在股指期货投资者适当性制度中,期货公司应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表

题目
判断题
在股指期货投资者适当性制度中,期货公司应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。(  ) [2011年5月真题]
A

B

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第1题:

下列材料中,应当作为投资者的开户资料并予以保存的有()。

  • A、投资者提供的证明文件及相关材料的原件
  • B、投资者提供的证明文件及相关材料的复印件
  • C、投资者的测试试卷
  • D、投资者的综合评估表

正确答案:A,B,C,D

第2题:

下列关于期货公司的说法中,正确的是()。

  • A、期货公司应当根据中金所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究
  • B、期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报公司所在地中国证监会派出机构和中金所备案
  • C、期货公司应当深化客户服务,向投资者充分揭示股指期货风险,全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识,认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力,不得为不符合适当性标准的投资者申请开立股指期货交易编码
  • D、期货公司应当建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密

正确答案:A,B,C,D

第3题:

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,期货公司应当( )。

A.向投资者充分揭示股指期货风险

B.向投资者全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征,测试投资者的股指期货基础知识

C.认真审核投资者开户申请材料,审慎评估投资者的风险承受能力

D.建立客户资料档案,除依法接受调查和检查外,应当为客户保密


正确答案:ABCD

第4题:

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位应当建立以法人投资者利益优先和分类管理为核心的客户管理和服务制度,将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节。()


正确答案:错误

第5题:

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,应当在测试试卷上签字的是()。

  • A、开户知识测试人员
  • B、期货公司会员客户开发人员
  • C、投资者
  • D、期货公司负责人

正确答案:A,C

第6题:

股指期货投资者适当性测试完成后,()应当在测试试卷上签字。

  • A、测试人员
  • B、被测试的投资者
  • C、测试人员和被测试的投资者
  • D、期货公司经理

正确答案:C

第7题:

期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。()


正确答案:错误

第8题:

根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。( )


答案:对
解析:
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十四条规定,期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。

第9题:

期货公司应当认真审核投资者的开户申请资料,全面履行测试、评估职责,严格执行股指期货投资者适当性制度。()


正确答案:正确

第10题:

期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为()分。

  • A、50
  • B、60
  • C、80
  • D、100

正确答案:D

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