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只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。（　　）[2012年3月真题]

题目
判断题
只取得金融期货经纪业务资格的期货公司，可以向期货交易所申请非结算会员资格。（　　）[2012年3月真题]
A

对

B

错

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第1题：

单选题
证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。
A

证券公司的营业执照、组织机构代码证

B

董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议

C

客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本

D

与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本


正确答案： B
解析： 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第七条规定，证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列申请材料：①介绍业1务资格申请书；②董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；③净资本等指标的计算表及相关说明；④客户交易结算资金独立存管制度实施情况说明及客户交易结算资金第三方存管制度文本；⑤分管介绍业务的有关负责人简历，相关业务人员简历、期货从业人员资格证明；⑥关于介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；⑦关于技术系统准备情况的说明；⑧全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明，该期货公司在申请日前2个月月末的风险监管报表；⑨与期货公司拟签订的介绍业务委托协议文本。所以A选项不属于应提交的申请材料。

第2题：

单选题
下列关于客户交易指令下达的表述，错误的是（　　）。[2010年9月真题]
A

以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

B

以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

C

以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

D

客户需要委托他人办理下达指令的，应当在期货经纪合同中指定受托人


正确答案： A
解析： 《期货公司管理办法》第五十六条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令。A项，以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单。

第3题：

单选题
下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是（　　）。[2013年3月真题]
A

期货交易所自营会员

B

中国期货业协会

C

期货交易所

D

期货公司


正确答案： A
解析： 《期货从业人员管理办法》第三条规定，本办法所称机构是指:（一）期货公司；（二）期货交易所的非期货公司结算会员；（三）期货投资咨询机构；（四）为期货公司提供中间介绍业务的机构；（五）中国证券监督管理委员会规定的其他机构。

第4题：

多选题
根据相关法律规定，该证券公司应当满足的条件是（　　）。
A

配备必要的业务人员，公司至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

B

已建立客户交易结算资金第三方存管制度

C

净资本不低于12亿元

D

具有满足业务需要的系统


正确答案： B,C,D
解析： A项，《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条第四项规定，证券公司申请介绍业务资格，应配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

第5题：

单选题
赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日，赵某买入红枣期货合约50手，当天红枣期货价格大幅下跌，造成赵某账户的保证金余额低于交易所规定的最低保证金标准，于是期货公司及时通知赵某追加保证金。但是，赵某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取的措施是（）。
A

在赵某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸

B

赵某提供抵押后可以为其保留头寸

C

不必提供担保即可为其保留头寸

D

强行平仓


正确答案： D
解析： 《期货交易管理条例》第三十八条第二款规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

第6题：

单选题
期货交易所、期货保证金安全存管临控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送()。
A

审计报告

B

税务报告

C

经营计划

D

财务会计报告


正确答案： C
解析： 根据《期货交易管理条例》第五十二条第一款规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有火资料。

第7题：

多选题
甲是某期货公司的期货从业人员，在执业过程中发现投资者想要买入的期货与自己有利益冲突，则甲应当()。
A

及时告诉投资者这种情况

B

不做任何说明，直接要求投资者买入该合约

C

经说明以后，如果投资方仍然同意买入合约，甲应当确保投资者的利益得到公平的对待

D

请求期货公司立即换期货经纪人员，不得再从事该期货合约


正确答案： A,C
解析： 《期货从业人员执业行为准则（修订）》第九条规定，从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。

第8题：

多选题
甲证券公司获得了中国证监会的批准，为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是（）
A

协助期货公司办理开户手续

B

提供期货行情信息

C

利用证券资金账户为客户划转期货保证金

D

协助期货公向客户提示风险


正确答案： B,C
解析： 暂无解析

第9题：

单选题
（  ）与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。
A

侵权

B

违规

C

违法

D

委托


正确答案： D
解析：

第10题：

多选题
期货公司首席风险官向公司住所地中国证监会派出机构提交的上一年度全面工作报告的内容包括()。
A

期货公司合规经营、风险管理状况

B

期货公司内部控制状况

C

首席风险官所做的尽职调查

D

首席风险官提出的整改意见


正确答案： A,D
解析： 期货公司首席风险官应当在每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所做的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

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