对
错
第1题:
第2题:
第3题:
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第10题:
多选题下列关于证券分析师的服务客户活动说法正确的是( )。A证券分析师应当保持独立性B证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务,不得用以往推荐具体证券的表现佐证未来预测的准确性,也不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大C证券分析师可以通过短信、个人邮件等方式向特定客户、公司内部部门提供尚未发布的证券研究报告内容和观点D证券分析师应当恪守诚信原则
研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式,载明( )等内容。A.期货公司名称及其业务资格 B.研究分析人员姓名 C.研究分析人员从业证号 D.制作日期
下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,正确的有( )。A.研究分析报告应当制作成适当的书面或者电子文本形式,载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容 B.研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示 C.研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规.研究方法专业审慎,分析结论合理 D.制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权
下列选项中,期货公司及其从业人员应当遵守的业务规则有( )。A.保守客户的商业秘密 B.定期为客户提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析 C.维护客户合法权益 D.以专业的技能,谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务
研究分析人员应当对研究分析报告的( )负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理。A. 结构 B. 内容 C. 观点 D. 结论
单选题下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是( )。[2013年3月真题]A 期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、咨讯信息谋取不当利益B 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C 期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D 期货公司应当公平对待委托客户
研究分析人员应当对研究分析报告的( )负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理。A: 结构 B: 内容 C: 观点 D: 解困
研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式,载明研究分析人员姓名、( )、等内容,同时注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示。A.期货公司名称 B.期货公司业务资格 C.从业证号 D.制作日期
单选题下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是( )。[2015年5月真题]A 期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息谋取不当利益B 期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制C 期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论D 期货公司应当公平对待委托客户
下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,错误的是( )。A:期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告,资讯信息谋取不当利益 B:期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制 C:期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论 D:期货公司应当公平对待委托客户