期货公司应当采取有效措施,防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、咨讯信息谋取不当利益
期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制
期货公司应当采取有效措施,保证研究分析人员按照董事会和业务负责人的意见形成研究分析意见和结论
期货公司应当公平对待委托客户
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题下列关于期货交易风险揭示和管理的表述,错误的是( )。[2019年7月真题]A 期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证B 期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险特别提示C 《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定D 期货公司在为客户开立账户前,应当向客户出示《期货交易风险说明书》
多选题下列关于期货公司提供风险管理服务的表述,正确的有( )。[2016年5月真题]A期货公司可以基于市场发展的需要,适当夸大期货的风险管理功能B期货公司应当为客户提供有针对性的风险管理咨询或者培训C期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见,不断改进风险管理服务能力D期货公司应当发挥自身专业优势,为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程
多选题下列关于期货公司提供研究分析服务的表述,正确的有( )。[2016年9月真题]A研究分析人员应当对研究分析报告的内容和观点负责,保证信息来源合法合规,研究方法专业审慎,分析结论合理B研究分析报告应当制作形成适当的书面或者电子文本形式,载明期货公司名称及其业务资格、研究分析人员姓名、从业证号、制作日期等内容C研究分析报告应当注明相关信息资料的来源、研究分析意见的局限性与使用者风险提示D制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权
判断题期货公司提供研究分析服务时,应保证研究分析人员通过协商形成研究分析意见和结论。( )A 对B 错
多选题根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》,下列属于期货公司期货投资咨询业务的有( )。[2015年5月真题]A协助客户建立风险管理制度、操作流程,提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务B收集整理期货市场信息及各类相关经济信息,研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素,制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务C为客户设计套期保值、套利等投资方案,拟定期货交易策略等交易咨询服务D接受客户委托代为从事期货交易
单选题下列关于交易结算报告的提供和查询的表述,错误的是( )。[2010年5月真题]A 期货公司应当提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构查询服务系统查询提货交易结算结果B 客户应当按照期货交易所规定的时间和方式查询交易结算报告的内容C 客户应当按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容D 期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告
判断题证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )[2012年3月真题]A 对B 错
单选题下列关于期货公司及其从业人员开展投资咨询服务的表述,正确的是( )。[2016年3月真题]A 在任何情形下,都不得接受客户委托代为从事期货交易B 不得以虚假信息或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务,如以市场传言为依据,应当予以特别声明C 经期货公司董事会批准,可以以个人名义收取服务报酬D 可以向客户做获利保证
单选题关于期货公司的行为的说法,正确的是( )。[2010年真题]A 期货公司可以从事期货自营业务B 期货公司可以为其股东提供融资C 期货公司可以对外提供担保D 期货公司可以从事期货经纪业务
多选题关于期货公司的表述,正确的有( )。[2015年7月真题]A提供风险管理服务的中介机构B客户保证金风险是期货公司的重要风险源C属于非银行金融机构D具有公司股东与经理层的委托代理以及客户与公司的委托代理的双重代理关系