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中国证监会对取得期货公司（　　）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。[2014年3月真题]

题目
单选题
中国证监会对取得期货公司（　　）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。[2014年3月真题]
A

监事

B

董事

C

经理层人员

D

高级管理人员

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第1题：

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，有以下（ ）的情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 A．未按规定参加资格年检 B．未通过资格年检 C．连续5年未在期货公司担任经理层人员职务 D．1年未参加由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训


正确答案：ABC
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十四条规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。 

第2题：

期货公司（　　）应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。


A.监事会主席

B.经理层人员

C.董事长

D.取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次南中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

第3题：

取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，在（ ）情形，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

A．未按规定参加资格年检

B．未通过资格年检

C．连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的

D．连续3年未在期货公司担任经理层人员职务的


正确答案：ABC

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十四条规定，取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，未按规定参加资格年检，或者未通过资格年检，或者连续5年未在期货公司担任经理层人员职务的，应当在任职前重新申请取得经理层人员的任职资格。

第4题：

中国证监会对取得期货公司（ ）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

A.监事
B.董事
C.经理层人员
D.高级管理人员

答案：C
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员》第四十三条中国证监会对取得经理层人员任职资格，但未实际任职的人员实行资格年检。

第5题：

中国证监会对取得期货公司的（ ）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

A、财务负责人
B、副总经理
C、总经理
D、首席风险官

答案：B,C,D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定，中国证监会对取得经理层人员(指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官)任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

第6题：

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格季检。（ ）


正确答案：×
中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

第7题：

中国证监会对取得期货公司（ ）任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

A、监事
B、董事
C、经理层人员
D、高级管理人员

答案：C
解析：
中国证监会对取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

第8题：

中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。（ ）


正确答案：√

第9题：

中国证监会对下列（）人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。


A.投资顾问
B.副总经理
C.总经理
D.首席风险官

答案：B,C,D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第43条规定．中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。经理层人员指总经理、副总经理、首席风险官。

第10题：

期货公司( )应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

A: 监事会主席
B: 经理层人员
C: 董事长
D: 取得期货公司经理层人员任职资格但未实际任职的人员

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十五条规定，期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员和取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。

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