从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的。()。

题目
多选题
从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的。()。
A

由中国证券监督管理委员会予以警告

B

由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育

C

由期货业协会予以谴责

D

可免于纪律惩戒

参考答案和解析
正确答案: D,B
解析:
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第1题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成后果的,可免于处罚。( )


正确答案:×

第2题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以( )。

A、警告,并处以5000元以下罚款
B、训诫
C、公开谴责
D、撤销其期货从业资格

答案:B
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定,期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。

第3题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。( )


正确答案:√

第4题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,( )。

A.中国期货业协会予以公开谴责
B.可免于纪律惩戒
C.由中国期货业协会责成从业人员所在期货经营机构予以批评教育
D.由中国证监会予以批评教育

答案:B,C
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第四十一条规定,从业人员违反本准则,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。

第5题:

货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,应当( )。

A.予以公开谴责
B.记入诚信档案
C.予以训诫
D.移交中国证监会处理

答案:C
解析:

第6题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。( )

A.对

B.错


正确答案:B
暂无。

第7题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,但情节轻微,且没有造成严重后果的,予以( )。

A.警告
B.训诫
C.公开谴责
D.罚款

答案:B
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定,期货从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。

第8题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》情节轻微的会受到警告处分。( )


正确答案:×

第9题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以( )的形式向个人发出。

A.通报批评
B.警告书
C.训诫信
D.口头训诫

答案:C
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条,从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫诚信的形式向个人发出。故本题答案为C。

第10题:

期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微的,予以警告,警告向其所在机构发出。( )


答案:错
解析:
《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十七条规定,从业人员违反本准则,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以训诫,训诫以训诫信的形式向个人发出。

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