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期货交易所有（　）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并

题目
多选题
期货交易所有（　）行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款。
A

违反规定接纳会员的

B

违反规定收取手续费的

C

违反规定使用、分配收益的

D

任用不具备资格的期货从业人员的

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第1题：

医疗机构从无《医疗器械生产企业许可证》、《医疗器械经营企业许可证》的企业购进医疗器械,由县级以上人民政府药品监督管理部门( )。

A.责令改正，给予警告，没收违法使用的产品和违法所得

B.违法所得5000元以上的，并处违法所得2倍以上5倍以下的罚款

C.可主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分

D.均成犯罪的，依法追究刑事责任

E.责令改正，给予警告，暂不没收违法使用的产品和违法所得


正确答案：ABCD

第2题：

金融机构违反规定，为非法金融机构或者非法金融业务活动开立帐户、办理结算或者提供贷款的，可以由监管部门()

A.追究刑事责任

B.责令改正

C.没收违法所得，并处罚款

D.责令对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予纪律处分


正确答案：BCD

第3题：

允许未成年人进入的营业性歌舞厅,由()责令改正、给予警告、责令停业整顿、没收违法所得,处以罚款,并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以罚

A、当地政府

B、公安机关

C、教育行政部门

D、文化行政部门


参考答案：D

第4题：

自营业务投资比例，违反规定的，应（）。
Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10 万元的，处以10 万元以上30 万元以下的罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上30 万元以
下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业
资格

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

答案：C
解析：
证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违
法所得，并处以违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10 万
元的，处以10 万元以上30 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务
许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上10 万元
以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

第5题：

金融机构违反《金融违法行为处罚办法》有关规定办理存款业务的，应当进行以下处理:

A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得

B.给予警告，没收违法所得，并处违法所得

C.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分

D.情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证


正确答案：ACD

第6题：

对于期货公司的行为，中国证监会应当给予( )监管措施。

A．予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B．没收违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款

C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

D．责令直接责任人员在3年内不得从事期货业务


正确答案：ABC
《期货交易管理条例》第七十八条规定，任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

第7题：

金融机构占压财政存款或者资金的，按照《金融违法行为处罚办法》规定应当（ ）。

A.给予警告，没收违法所得，并处违法所得

B.对该金融机构直接负责的高级管理人员给予记大过直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分

C.情节严重的，暂停或者停止该项业务

D.构成非法吸收公众存款罪的，依法追究刑事责任


正确答案：A

第8题：

违法进行胎儿性别鉴定的，由卫生行政部门给予警告，责令停止违法行为;对医疗、保健机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第9题：

境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，其依法承担的法律责任是( )。

A: 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B: 没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上100万元以下的罚款
C: 情节严重的，暂停其境外期货交易
D:对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

答案：A,C,D
解析：
境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的罚款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

第10题：

药品检验机构出具虚假检验报告，不构成犯罪的，应该

A.责令改正，给予警告，对单位并处3万元以上5万元以下的罚款
B.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予降级、撤职、开除的处分
C.有违法所得的，没收违法所得
D.情节严重的，撤销其检验资格

答案：A,B,C,D
解析：
药品检验机构出具虚假检验报告，不构成犯罪的，责令改正，给予警告，对单位并处3万元以上5万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予降级、撤职、开除的处分，并处3万元以下的罚款；有违法所得的，没收违法所得；情节严重的，撤销其检验资格。药品检验机构出具的检验结果不实，造成损失的，应当承担相应的赔偿责任。故选ABCD。

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