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根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，下列说法正确的有（　　）。[2016年10月真题]Ⅰ．上市公司

题目
单选题
根据《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理制度的规定》，下列说法正确的有（　　）。[2016年10月真题]Ⅰ．上市公司董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整Ⅱ．董事长为内幕信息知情人档案的主要责任人Ⅲ．董事会秘书负责办理上市公司内幕信息知情人的登记入档事宜Ⅳ．上市公司监事会应当对内幕信息知情人登记管理制度实施情况进行监督Ⅴ．将信息知情人档案自记录之日起至少保存10年
A

Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C

Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题：

下列人员中，不属于《证券法》规定的证券交易内幕信息的知情人员的是( )。

A．上市公司的总会计师

B．持有上市公司3％股份的股东

C．上市公司控股的公司的董事

D．上市公司的监事


正确答案：B
解析：本题考核内幕信息的知情人员的界定。根据《证券法》规定，证券交易内幕信息的知情人包括：(1)发行人的董事、监事、高级管理人员；(2)持有公司5％以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员；(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员；……。本题B选项持股比例未达到5％，不属于内幕信息的知情人。

第2题：

下列关于内幕交易的说法，正确的有（ ）。

A．公司营业中主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的10％属于内幕信息

B．内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券一般不受法律限制

C．涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息为内幕 信息

D．上市公司的收购方案和股权结构重大变化属于内幕信息

E．内幕交易损害了上市公司的利益


正确答案：CDE
公司营业中主要资产的抵押、出售或者报废一次超过资产的30 0A、才属于内幕信息，A选项不正确；内幕信息的知情人员建议他人买卖有关股票或公司债券是违法的，B选项不正确。故选CDE。

第3题：

关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是（ ）。

A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息

B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易

C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易

D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上


正确答案：C

第4题：

下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有（ ）。
A.对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息
B.对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市公司员工买卖本公司的证券都属于内幕交易
C.无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易
D.内幕交易只可能发生在内幕人员身上


答案：A,B,D
解析：
内幕信息是指在证券交易活动中， 涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息；只有所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员购买本公司的证券才属于内幕交易；内幕交易发生在内幕知情人身上，而不是仅仅发生在内幕人员身上。

第5题：

发现内幕信息知情人连行内幕交易，泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息连行交易的，上市公司应当连行核实。（　　）


答案：对
解析：
发现内幕信息知情人连行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息连行交易的，上市公司应当连行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构。

第6题：

《关于依法打击和防控资本市场内幕交易意见》的文件中对防止内幕交易的要求是（ ）。 A．指定涉及上市公司内幕信息的保密制度 B．建立内幕信息知情人登记制度 C．完善上市公司信息披露和停复牌制度 D．健全考核评价制度


正确答案：ABCD
【考点】掌握对证券发行及上市、证券交易市场、上市公司、证券经营机构的监管内容。见教材第八章第二节，P357～358。

第7题：

发现内幕信息知情人进行内幕交易，泄露内幕信息进行交易的，上市公司应当进行核实。（）


答案：对
解析：
发现内幕信息知情人进行内幕交易、泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进行交易的，上市公司应当进行核实并依据其内幕信息知情人登记管理制度对相关人员进行责任追究，并在2个工作日内将有关情况及处理结果报送公司注册地中国证监会派出机构

第8题：

下列关于内幕信息和内幕交易的说法中，错误的有( )。（1分）

A．对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息

B．对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少地知道公司的一些信息，因此，上市公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易

C．无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于内幕交易

D．内幕交易只可能发生在内幕人员身上


正确答案：ABD
63. ABD【解析】A项，内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息；B项，只有所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员购买本公司的证券才属于内幕交易；D项，内幕交易发生在内幕知情人身上，而不仅仅发生在内幕人员身上。

第9题：

（2010年）根据证券法律制度的规定，下列人员中，不属于证券交易内幕信息的知情人员的是（ ）。

A.上市公司的总会计师
B.持有上市公司3％股份的股东
C.上市公司控股的公司的董事
D.上市公司的监事

答案：B
解析：

第10题：

关于内幕信息和内幕交易，下列说法正确的是( )。
A.对上市公司而言，所有未经披露的信息都属于内幕信息
B.对上市公司而言，上市公司的所有员工都或多或少的知道公司的一些信息，因此，上市 公司的员工买卖本公司的证券都属于内幕交易
C.无论自己是否是内幕人员，只要利用内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券的，都属于 内幕交易
D.内幕交易只可能发生在内幕人员身上


答案：C
解析：
答案为C。内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者 对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，所以A选项说法错误；只有所任 公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员买卖本公司证券才属于内幕交易，所以B选项 说法错误；内幕交易发生在内幕知情人身上，而不仅发生在内幕人员身上，所以D选项说 法错误。

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