保荐机构应当于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。

题目
单选题
保荐机构应当于每年()月份向中国证监会报送年度执业报告。
A

4

B

5

C

6

D

7

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第1题:

保荐机构保荐规则持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向( )报送保荐总结报告书。 A.中国保监会 B.中国证监会 C.证券交易所 D.中国银监会


正确答案:BC
保荐机构保荐规则持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。

第2题:

保荐机构应当与每年( )向中国证监会报送年度执业报告。 A.3月份 B.4月份 C.5月份 D.6月份


正确答案:B
掌握保荐机构和保荐代表人的资格条件。见教材第一章第二节,P20。

第3题:

持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之目起的5个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。( )


正确答案:×
持续督导工作结束后,保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

第4题:

(2013年11月)保荐机构应当于每年( )月份向中国证监会报送年度执业报告

A.4
B. 6
C.5
D. 7

答案:A
解析:
《保荐办法》第二十二条:“保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

第5题:

保荐机构应当于每年(  )月份向中国证监会报送年度执业报告

A.4
B.6
C.5
D.7

答案:A
解析:
《保荐办法》第二十二条:“保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。……”

第6题:

在辅导工作中,保荐机构应当出具阶段辅导工作报告,向中国证监会的派出机构报送。 ( )


正确答案:A
掌握主板及创业板首次公开发行股票的条件、辅导要求、内核和承销商备案材料。见教材第四章第二节,P137。

第7题:

保荐机构应当于每年( )月份向中国证监会报送年度执业报告。

A、4
B、6
C、5
D、7

答案:A
解析:
A
《保荐办法》第二十二条:“保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。

第8题:

保荐机构应当自持续督导工作结束后,向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。( )


正确答案:√

第9题:

保荐机构向中国证监会报送年度执业报告应当包括以下内容()

A.保荐机构、保荐代表人年度执业情况的说明
B.保荐机构对保荐代表人尽职调查工作日志检查情况的说明
C.保荐机构对保荐代表人的年度考核、评定情况
D.由保荐机构董事长或其总经理签字的保荐机构对年度执业报告真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函

答案:A,B,C
解析:

第10题:

甲证券公司于2013年5月取得保荐机构资格,则其于2014年3月份向中国证监会报送年度执业报告符合《保荐办法》关于保荐机构向中国证监会报送年度执业报告的相关规定。(  )


答案:错
解析:
《保荐办法》第二十二条:“保荐机构应当于每年4月份向中国证监会报送年度执业报告。……”

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