根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,下列关于发行承销的特别规定正确的是(  )。Ⅰ.上市公司配股的,拟配

题目
单选题
根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行)》,下列关于发行承销的特别规定正确的是(  )。Ⅰ.上市公司配股的,拟配售股份数量不超过本次配售前股本总额的百分之五十,并应当采用代销方式发行Ⅱ.上市公司增发的,发行价格应当不低于公告招股意向书前十五个交易日或者前一个交易日公司股票均价Ⅲ.上市公司向特定对象发行证券,发行对象应当符合股东大会决议规定的条件,且每次发行对象不超过二十名Ⅳ.上市公司向特定对象发行股票,发行价格应当不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之八十Ⅴ.向特定对象发行的股票,自发行结束之日起三个月内不得转让
A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C

Ⅱ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅳ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

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第1题:

中国证监会于2006年5月6日发布的( ),对上市公司申请发行新股作出了规定。

A.《证券法》

B.《上市公司证券发行管理办法》

C.《上市公司证券发行试行办法》

D.《公司法》


正确答案:B

第2题:

我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。( )


正确答案:√

第3题:

中国证监会于2006年5月6日发布的( ),对上市公司申请发行新股作出了规定。

A、《证券法》

B、《上市公司证券发行管理办法》

C、《上市公司证券发行试行办法》

D、《公司法》


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第4题:

配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外,《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定,即( )。
Ⅰ.拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%
Ⅱ.控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
Ⅲ.采用证券法规定的代销方式发行
Ⅳ.采用证券投资基金法规定的代销方式发行

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:
配股除了应当符合上述上市公司公开发行新股的一般条件之外,《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定:(1)拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%;(2)控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量;(3)采用证券法规定的代销方式发行。

第5题:

按照《中华人民共和国证券法》、《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》的规定,下列论述不正确的是( )。
A.发行人向不特定对象发行的证券,法律、行政法规规定应当由证券公司承销的,发行人应当同证券公司签订承销协议
B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5 000万元的,应当由承销团承销
C.承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成
D.上市公司向原股东配售股份的,应当采用包销方式发行


答案:D
解析:
我国《证券发行与承销管理方法》和《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司发行证券,应当由证券公司承销;上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售;上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。

第6题:

中国证监会2006年5月6日发布的( ),对上市公司申请发行新股作出了规定。

A.《证券法》

B.《上市公司证券发行管理办法》

C.《上市公司证券发行试行办法》

D.《公司法》


正确答案:B

第7题:

下列不属于部门规章的是( )。

A.《上市公司收购管理办法》

B.《上市公司证券发行管理办法》

C.《证券发行与承销管理办法》

D.《证券法》


正确答案:D

第8题:

根据《证券发行与承销管理办法》第二十二条的规定,上市公司发行证券,可以通过询价的方式确定发行价格,也可以与主承销商协商确定发行价格。( )


正确答案:√

第9题:

我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司()。

A.代销 B.包销
C.承销 D.自销


答案:D
解析:
我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式或者上市公司向原股东配售股份的,应当采用代销方式发行。上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。

第10题:

甲上市公司股本4000万,拟进行配股,10股配3股,招股意向书公告前一日均价8元。以下说法正确的有(??)。
Ⅰ 控股股东认购了1100万股,但是承诺认购1200万股,发行失败
Ⅱ 原股东认购股票的数量至少达到拟配售数量70%方配股成功
Ⅲ 只能采取由证券公司代销形式发行
Ⅳ 配股价格由发行人与主承销商协商确定

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
控股股东不履行认配股份的承诺,或者代销期限届满,原股东认购股票的数量未达到拟配售数量70%的,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东,即发行失败。配股价格由发行人与主承销商协商确定。根据保代培训的规定,配股,配售对象可以放弃认购(控股股东公开承诺认配股数的除外),但不得超额认购。

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