关于个人申请保荐代表人资格应当具备条件的说法,错误的是()。

题目
单选题
关于个人申请保荐代表人资格应当具备条件的说法,错误的是()。
A

最近3年担任过规定的发行股份购买资产项目的签字人

B

具备3年以上保荐相关业务经历

C

最近3年未受到中国证监会的行政处罚

D

参加保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效

E

未负有数额较大到期未清偿的债务

参考答案和解析
正确答案: E
解析: Ⅱ项,《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第35条规定,上市公司申请发行证券,应当由保荐人保荐,但是根据本办法第37条规定适用简易程序且根据本办法第40条规定采取自行销售的除外。Ⅳ、V两项,根据《保荐办法》(2009年修订)第2条规定,发行公司债券、资产证券化产品,均不需要聘请保荐机构保荐。
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第1题:

下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法,正确的有( )。

Ⅰ.保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,可以减轻或者免除发行人及其高管人员、中介机构及其签名人员的责任

Ⅱ.保荐机构应当在申请发行股票的推荐文件中承诺有充分理由确信发行人申请文件和公开发行募集文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅲ.保荐人及其保荐代表人应当遵循勤勉尽责、诚实守信的原则,认真履行审慎核查和辅导义务,并对其所出具的发行保荐书的真实性、准确性、完整性负责

Ⅳ.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人,需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格,但不必取得执业证书

Ⅴ.企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有保荐代表人资格的从业人员具体负责保荐工作

A、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案:B
解析:
B
Ⅰ项,第七条 发行人及其董事、监事、高级管理人员,为证券发行上市制作、出具有关文件的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等证券服务机构及其签字人员,应当依照法律、行政法规和中国证监会的规定,配合保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,并承担相应的责任。保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责,不能减轻或者免除发行人及其董事、监事、高级管理人员、证券服务机构及其签字人员的责任。;Ⅳ项,投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人,需要参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格,且必须取得执业证书。

第2题:

关于中国证监会对保荐机构和保荐代表人资格的核准,下列说法正确的有( )。

Ⅰ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起5个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

Ⅱ.对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内作出核准或者不予核准的书面决定

Ⅲ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料

Ⅳ.申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起3个工作日内向中国证监会提交更新资料

Ⅴ.对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起3个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

A、Ⅱ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅳ
C、Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ

答案:A
解析:
A
Ⅴ项,对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。第十四条 中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。第十三条 证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。第六十五条 保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会不予核准;已核准的,撤销其保荐机构资格。保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会不予核准;已核准的,撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

第3题:

保荐机构履行保荐职责,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。( )


正确答案:√

第4题:

保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会应当()。

A:不予核准
B:已核准的,撤销其保荐代表人资格
C:永远不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请
D:自撤销之日起6个月内不再受理提交该申请文件的保荐机构推荐的保荐代表人资格申请

答案:A,B,D
解析:
保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会不予核准;已核准的,撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。

第5题:

个人申请保荐代表人资格,通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括( )。

A:申请报告
B:个人简历、身份证明文件和学历学位证书
C:证券业执业证书
D:证券业从业资格考试,保荐代表人胜任能力考试合格的证明

答案:A,B,C,D
解析:
个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料:①申请报告;②个人简历、身份证明文件和学历学位证书;③证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明;④证券业执业证书;⑤从事保荐相关业务的详细情况说明,以及最近3年内担任《管理办法》规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明;⑥保荐机构出具的推荐函,其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;⑦保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字;⑧中国证监会要求的其他材料。

第6题:

下列关于保荐机构和保荐代表人资格管理的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.个人申请保荐代表人资格,应当具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ.投资银行业务人员申请注册登记为保荐代表人,需最近1年未受到中国证监会的行政处罚
Ⅲ.企业首次公开发行股票并上市不但要有保荐机构进行保荐,还需指定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
Ⅳ.证券发行后,保荐机构不得更换保荐代表人,但因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的,应当更换保荐代表人

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
Ⅱ项,个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件之一是:诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚。

第7题:

保荐代表人资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,中国证监会不予核准;已核准的,撤销其保荐代表人资格。对提交该申请文件的保荐机构,中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该保荐机构推荐的保荐代表人资格申请。()


答案:对
解析:

第8题:

证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括:符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。 ( )


正确答案:×
证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括:符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。

第9题:

证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于3人。()


答案:错
解析:
符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人。本题说法错误。

第10题:

下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,正确的是( )。
①保荐机构履行保荐职责;应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作
②未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务
③保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力
④保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

答案:A
解析:
保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

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