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根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（　　）。Ⅰ．无另外规定的情况下，交易所应当自受理注

题目
单选题
根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的是（　　）。Ⅰ．无另外规定的情况下，交易所应当自受理注册申请文件之日起二个月内形成审核意见，上市公司根据要求补充、修改申请文件的时间不计算在内Ⅱ．董事会根据授权决定向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十股票的，适用简易程序Ⅲ．交易所采用简易程序的，应当在收到注册申请文件后，三个工作日内作出是否受理的决定Ⅳ．中国证监会在十个工作日内对上市公司的注册申请作出予以注册或者不予注册的决定Ⅴ．中国证监会收到交易所依照简易程序报送的审核意见、上市公司注册申请文件及相关审核资料后，三个工作日内作出予以注册或者不予注册的决定
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

E

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

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第1题：

中国证监会于2006年5月6日发布的（ ），对上市公司申请发行新股作出了规定。

A．《证券法》

B．《上市公司证券发行管理办法》

C．《上市公司证券发行试行办法》

D．《公司法》


正确答案：B

第2题：

中国证监会2006年5月6日发布的（ ），对上市公司申请发行新股作出了规定。

A．《证券法》

B．《上市公司证券发行管理办法》

C．《上市公司证券发行试行办法》

D．《公司法》


正确答案：B

第3题：

中国证监会于2006年5月6日发布的( )，对上市公司申请发行新股作出了规定。

A、《证券法》

B、《上市公司证券发行管理办法》

C、《上市公司证券发行试行办法》

D、《公司法》


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第4题：

单选题
根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》，以下说法正确的是（　　）。Ⅰ．深交所发行上市审核机构自受理之日起十五个工作日内，提出首轮审核问询Ⅱ．上市公司存在尚待核实的重大问题，无法形成审议意见的，经会议合议，上市委员会可以对该上市公司的发行上市申请暂缓审议，暂缓审议时间不超过三个月Ⅲ．除另有规定，上市公司申请证券发行上市的，深交所自受理之日起两个月内出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定。Ⅳ．本所发行上市审核机构按照发行上市申请的先后顺序开始审核Ⅴ．上市公司及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间总计不超过两个月
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

E

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


正确答案： D
解析：
Ⅰ项，根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核规则》第25条规定，本所发行上市审核机构自受理之日起十五个工作日内，提出首轮审核问询。Ⅱ先个，第29条第3款规定，上市公司存在尚待核实的重大问题，无法形成审议意见的，经会议合议，上市委员会可以对该上市公司的发行上市申请暂缓审议，暂缓审议时间不超过两个月。对上市公司的同一发行上市申请，上市委员会只能暂缓审议一次。Ⅲ项，第32条第1款规定，上市公司申请证券发行上市的，本所自受理之日起两个月内出具符合发行条件、上市条件和信息披露要求的审核意见或者作出终止发行上市审核的决定，但本规则另有规定的除外。上市公司及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间不计算在上述时限内。Ⅳ项，第24条规定，本所发行上市审核机构按照发行上市申请文件受理的先后顺序开始审核。Ⅴ项，第32条第2款规定，上市公司及其保荐人、证券服务机构回复本所审核问询的时间总计不超过两个月。

第5题：

根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的（　　）决定后，应当在次一工作日予以公告。
Ⅰ．不予受理
Ⅱ．中止审查
Ⅲ．不予核准
Ⅳ．予以核准

A．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

答案：A
解析：
根据《上市公司证券发行管理办法》第五十五条，上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的下列决定后，应当在次一工作日予以公告：①不予受理或者终止审查；②不予核准或者予以核准。

第6题：

根据《上市公司证券发行管理办法》第六条的规定，发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全、运行良好。 （ ）


正确答案：A
掌握可转换债券发行的基本条件、募集资金投向以及不得公开发行的情形。见教材第八章第一节，P256。

第7题：

根据中国证监会于2006年5月6日发布的()，上市公司申请发行新股，还应当符合相关的要求。

A:《证券法》
B:《上市公司证券发行管理办法》
C:《公司法》
D:《上市公司证券发行试行办法》

答案：B
解析：
根据中国证监会于2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》，上市公司申请发行新股，还应当符合相关的要求。本题正确答案为B选项。

第8题：

根据《上市公司证券发行管理办法》的规定，发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全、运行良好。（ ）


正确答案：√

第9题：

根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，创业板上市公司自行销售非公开发行股票的，应当在董事会决议中确定发行对象，可以采用竞价方式确定发行价格。


正确答案:错误

第10题：

单选题
根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书（2020年修订）》，以下说法正确的是（　　）。
A

申请向特定对象发行证券并在创业板上市的公司，应按本准则的规定编制募集说明书并于注册后二个工作日内，在交易所网站和符合中国证监会规定条件的网站披露

B

向特定对象发行证券募集说明书应当披露董事会关于本次募集资金使用的可行性分析

C

向特定对象发行可转债的，应当约定可转债期满后十个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项

D

上市公司向特定对象发行证券结束后，应在二个工作日内，按本准则第三章的要求编制发行情况报告书，并在交易所网站和符合中国证监会规定条件的网站披露

E

向特定对象发行可转债，拟变更募集说明书约定的，应当召开债券持有人会议


正确答案： B
解析：
A项，根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书（2020年修订）》第3条规定，申请向特定对象发行证券并在创业板上市的公司，应按本准则的规定编制募集说明书并于注册后二个工作日内，在交易所网站和符合中国证监会规定条件的网站披露。B项，第6条第3项规定，向特定对象发行证券募集说明书应当披露以下内容：董事会关于本次募集资金使用的可行性分析。C项，第9条第10项规定，向特定对象发行可转债的，发行人应当披露可转债的基本条款，包括：还本付息期限、方式等，应当约定可转债期满后五个工作日内办理完毕偿还债券余额本息的事项。D项，第4条规定，上市公司向特定对象发行证券结束后，应在二个工作日内，按本准则第三章的要求编制发行情况报告书，并在交易所网站和符合中国证监会规定条件的网站披露。E项，第9条第6项规定，向特定对象发行可转债的，发行人应当披露可转债的基本条款，包括：保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。存在下列事项之一的，应当召开债券持有人会议：拟变更募集说明书的约定，发行人不能按期支付本息，发行人减资、合并、分立、解散或者申请破产，保证人或者担保物发生重大变化，以及其他影响债券持有人重大权益的事项；

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