投资银行类项目终止后,项目组应当将终止项目信息于30个工作日内报送质量控制部门或团队入库
工作底稿是指证券公司及相关业务人员在从事投资银行类业务全部过程中编写的、与承做项目相关的工作记录
工作底稿应当采用纸质文档的形式
证券公司应当为其履行过立项程序的每一个投资银行类项目建立独立的工作底稿
投资银行类项目终止或完成后,项目组应当在30个工作日内完成项目底稿的整理归档工作
第1题:
第2题:
第3题:
此题为判断题(对,错)。
第4题:
投资银行总部统一对投资银行各业务部进行内部考核,内部考核的依据包括但不限于()
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务
非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务
分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构
证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除