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合规文化是金融企业的重要组成部分。（）

题目
判断题
合规文化是金融企业的重要组成部分。（）
A

对

B

错

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第1题：

问答题
安全评估得分结果可以分为几个等次？

正确答案： 根据评估内容和标准打分，满分为100分。银行业金融机构累计得分在95分（含）以上的，列为安全防范优秀单位；累计得分在95分至85分（含）的，列为安全防范合格单位；累计得分低于85分的，列为安全防范不达标单位；其中累计得分低于80分的，列为治安隐患单位。
解析： 暂无解析

第2题：

问答题
商业银行授信内部控制的重点包括哪些？

正确答案： 依据《商业银行内部控制指引》第三十一条，商业银行授信内部控制的重点包括：实行统一授信管理，健全客户信用风险识别与监测体系，完善授信决策与审批机制，防止对单一客户、关联企业客户和集团客户授信风险的高度集中，防止违反信贷原则发放关系人贷款和人情贷款，防止信贷资金违规使用。
解析： 暂无解析

第3题：

多选题
银行业从业人员应当履行对客户尽职调查的义务，了解客户的（）。
A

账户开立

B

资金调拨的用途

C

账户是否会被第三方控制使用

D

婚姻状况


正确答案： A,B,C
解析： 暂无解析

第4题：

判断题
贷款支付要求贷款人依法加强贷款用途管理，通过加强贷款发放和支付审核，增加贷款人受托支付等手段，健全贷款发放与支付的管理，减少贷款挪用的风险。
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 暂无解析

第5题：

单选题
根据中国银监会2005年印发的《重大突发事件报告制度》规定的报送标准，下列哪项不属于银行业重大突发事件（）
A

金融挤兑事件

B

抢劫银行业金融机构或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30万元以上的案件

C

诈骗银行业金融机构或其他涉案金额100万元以上的案件

D

造成银行业金融机构直接经济损失1000万元以上的事故、自然灾害


正确答案： B
解析： 暂无解析

第6题：

多选题
内部监督机制方面（）
A

实施会计委派

B

完善稽核体系

C

加大检查整改力度


正确答案： A,B
解析： 暂无解析

第7题：

判断题
贷款业务是指银行或其他金融机构发挥信用中介职能，按一定利率将资金出借给资金需求者，并约定期限归还的经济行为。（）
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 暂无解析

第8题：

多选题
储蓄业务风险防控措施中，银行（信用社）工作人员“了解你的客户”的意识和能力包括：（）
A

关注客户和客户行为

B

存款金额与客户实际经济活动情况是否相符

C

穿着打扮与存款情况是否相符

D

存款金额与客户经济状况是否相符


正确答案： B,C
解析： 暂无解析

第9题：

单选题
质押贷款贷款收回、注销质押登记风险点有（）
A

质押物返还

B

质押物状态

C

质押物审核

D

质押物价值


正确答案： A
解析： 暂无解析

第10题：

判断题
保证人承担保证责任后，有权向债务人追偿。
A

对

B

错


正确答案： 错
解析： 暂无解析

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