检查评估结果
类型评估结果
风险评估结果
等级评估结果
第1题:
A.洗钱风险自评估制度
B.反洗钱信息报告制度
C.反洗钱定期报告制度
D.反洗钱监督保障制度
第2题:
A、依法收集金融机构报送的反洗钱信息
B、分析评估其执行反洗钱法律制度的状况
C、根据评估结果采取相应的风险预警、限期整改
D、根据评估结果采取向上级主管行通报
第3题:
A.依法合规原则
B.风险为本原则
C.尽职履责原则
D.违规问责原则
第4题:
对基准风险评估结果应形成风险概述,为()提供依据。
第5题:
第6题:
A.在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B.在低风险情形下,允许采取简化措施
C.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况,则不允许采取简化措施
D.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况,但风险较低,则允许采取简化措施
第7题:
制定食品安全国家标准,应当充分考虑(),并广泛听取意见。
A.食品安全风险评估结果、商用农产品安全风险评估结果
B.食品安全风险检验结果、商用农产品安全风险评估结果
C.食品安全风险评估结果、食用农产品安全风险评估结果
D.食品安全风险检验结果、食用农产品安全风险评估结果
第8题:
A.根据评估结果,确定反洗钱监管的措施及其强度和频率
B.原则上对风险较高机构实施监管措施的频率和强度应高于风险较低机构
C.采取质询、约见谈话、监管走访、现场检查等针对性监管措施
D.原则上风险较高机构的评估周期应当高于风险较低机构
参考答案:D
第9题:
第10题:
制定食品安全国家标准,应当依据食品安全()并充分考虑食用农产品质量安全(),参照相关的国际标准和国际食品安全(),并广泛听取食品生产经营者和消费者的意见。