检查评估结果
类型评估结果
风险评估结果
等级评估结果
第1题:
中国人民银行或其分支机构在评估中发现金融机构在反洗钱工作中存在问题的,应及时发出(),进行风险提示,要求其采取相应的防范措施。
A 《反洗钱非现场监管约见谈话记录》
B《反洗钱现场监管走访通知书》
C《反洗钱非现场监管意见书》
D《反洗钱非现场监管信息补充报送通知书》
第2题:
A.根据评估结果,确定反洗钱监管的措施及其强度和频率
B.原则上对风险较高机构实施监管措施的频率和强度应高于风险较低机构
C.采取质询、约见谈话、监管走访、现场检查等针对性监管措施
D.原则上风险较高机构的评估周期应当高于风险较低机构
参考答案:D
第3题:
此题为判断题(对,错)。
第4题:
以下哪项不是风险为本管理方法的主要目标?()
A.确保反洗钱防范措施与已经识别的洗钱风险相匹配
B.确保反洗钱防范措施与已经识别的恐怖融资风险相匹配
C.以最合规的方式配置反洗钱合规资源
D.以最有效的方式配置反洗钱合规资源
第5题:
A.在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B.在低风险情形下,允许采取简化措施
C.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况,则不允许采取简化措施
D.如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况,但风险较低,则允许采取简化措施
第6题:
A.依法合规原则
B.风险为本原则
C.尽职履责原则
D.违规问责原则
第7题:
此题为判断题(对,错)。
第8题:
A、在高风险情形下,金融机构应采取强化措施管理和降低风险
B、在低风险情形下,允许金融机构采取简化措施
C、如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况,但在低风险情形下,则允许采取简化措施
D、如果金融机构合理怀疑存在洗钱或恐怖融资的情况,则不允许采取简化措施
第9题:
A、依法收集金融机构报送的反洗钱信息
B、分析评估其执行反洗钱法律制度的状况
C、根据评估结果采取相应的风险预警、限期整改
D、根据评估结果采取向上级主管行通报
第10题:
金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划应与风险状况相当,对于高风险客户及业务关系应当采取()的风险控制措施
A.适当
B.简化
C.强化
D.一定