哪些机构应该履行反洗钱义务?

题目
问答题
哪些机构应该履行反洗钱义务?
参考答案和解析
正确答案: 该法规定的反洗钱义务主体包括两类:
一是在中华人民共和国境内设立的金融机构,包括依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构、信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金融业务的其他机构。
二是按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构。特定非金融机构的范围由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关部门另行制定。
解析: 暂无解析
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第1题:

金融机构履行反洗钱义务是否会影响其正常经营?


答案:金融机构履行反洗钱义务不会影响其正常经营,而是有利于增强金融机构的抗风险能力,促进金融机构稳健运营.金融机构的反洗钱义务并不是新创设的,有关客户身份识别制度、大额交易和可疑交易报告制度、客户身份资料和交易记录保存制度的部分内容早就分别在证券法、《个人存款账户实名制规定》、《贷款逻则》以及会计制度和其他业务管理规定中有所体现。这些制度已经成为金融机构开展业务的基本制度,反洗钱法只是从反洗钱的角度将这些制度法律化,系统规定了这三项制度的内容。同时,金融机构严格屐行反洗钱义务,还有利于增强金融机构自身的抗风险能力,促进其良性发展。其一,金融机构健全内控制度,可以有效地防御操作风险、道德风险、法律风险等各类风险,提高风险控制能力;其二,国家建立完备的反洗钱法律体系,会在国际金融领域树立我国良好的国际形象,为国内金融机构提供良好的国际环境;第二,国内金融机构健全反洗钱制度,规范反洗钱操作 可以促进金融机构的合规经营。这些措施,都有利于提高我国金融机构的国际竞争力。 

第2题:

《反洗钱法》规定的金融机构应履行的义务包括哪些?


正确答案:①建立健全反洗钱内控制度;②建立客户身份识别制度;③建立客户身份资料和交易记录保存制度;④执行大额交易和可疑交易报告制度;⑤建立客户身份资料和交易记录保存制度。

第3题:

《反洗钱法》规定履行反洗钱义务主体有哪些?


答案:在中华人民共和国境内设立的金融机构,按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构。

第4题:

金融机构应当履行哪些反洗钱义务?


正确答案: 金融机构应当履行以下反洗钱义务:建立反洗钱内部控制制度,设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作,建立客户身份识别制度,建立客户身份资料和交易记录保存制度,建立大额交易和可疑交易报告制度,开展反洗钱培训和宣传工作等。

第5题:

金融机构客户应履行的反洗钱义务是什么?


正确答案:任何单位与个人在与金融机构建立业务关系或者要求金融机构为其提供一次性金融服务时,应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。

第6题:

哪些机构应该履行反洗钱义务?


答案:该法规定的反洗钱义务主体包括两类:一是在中华人民共和国境内设立的金融机构,包括依法设立的从事金融业务的政策性银行、商业银行、信用合作社、邮政储汇机构。信托投资公司、证券公司、期货经纪公司、保险公司以及国务院反洗钱行政主管部门确定并公布的从事金触业务的其他机构。二是按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构。特定非金融机构的范图由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关部们另行制定。 

第7题:

关于金融机构保密义务以下说法正确的是:

A.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,金融机构必须绝对保密。

B.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,金融机构不得以任何形式对外提供。

C.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,金融机构可以向同业金融机构提供。

D.对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,金融机构可以依法对外提供。


正确答案:D

第8题:

在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当履行哪些反洗钱义务?


答:在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。

第9题:

反洗钱法规定,()机构应该履行反洗钱义务。

  • A、国务院反洗钱行政主管部门
  • B、国务院金融监督管理机构
  • C、在中华人民共和国境内设立的金融机构
  • D、按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构

正确答案:C,D

第10题:

金融机构应履行的反洗钱义务有哪些?


正确答案: 《中华人民共和国反洗钱法》第三条规定,在中华人民共和国境内设立的金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构,应当依法采取预防、监控措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。

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