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下列选项中属于金融机构反洗钱工作自律评估下项目的有（）

题目
多选题
下列选项中属于金融机构反洗钱工作自律评估下项目的有（）
A

反洗钱内控制度和组织机构建设情况

B

客户身份资料和交易记录保存情况

C

大额交易和可疑交易报告情况

D

反洗钱工作内部监督检查情况

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第1题：

下列属于银监会职责的有( )。

A．持有、管理外汇储备

B．对银行业金融机构高级管理人员任职资格管理

C．对银行业自律组织的活动进行指导和监督

D．对银行业金融机构实行并表监管

E．指导、部署反洗钱工作


正确答案：BCD

第2题：

金融机构在反洗钱工作中的五项义务是什么?


参考答案：(1)建立和健全反洗钱内控制度;
(2)客户识别工作;
(3)大额资金交易和可疑交易报告;
(4)保存客户资料和交易记录;
(5)开展反洗钱宣传和培训。

第3题：

根据《山东省金融机构反洗钱工作自律评估办法》,金融机构反洗钱工作应坚持什么原则?()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.公允原则


答案：BC

第4题：

下列选项中，属于培训与开发效果评估内容的有（　　）。

A.反应评估
B.学习评估
C.成本评估
D.结果评估
E.工作行为评估

答案：A,B,D,E
解析：
培训与开发效果评估内容包括：反应评估、学习评估、工作行为评估、结果评估、投资收益评估。

第5题：

下列属于银监会具体职责的有( )。

A．对擅自设立银行业金融机构或非法从事银行业金融机构业务活动予以取缔

B．负责国有重点银行业金融机构监事会的日常管理工作

C．对银行业自律组织的活动进行指导和监督

D．指导、部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测

E．对银行业金融机构实行监督管理


正确答案：ABCE
解析：指导、部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测属于中国人民银行的职责。

第6题：

下列选项中,属于反洗钱三阶段的有()。

A.识别

B.侦查

C.处理

D.评估


答案：A

第7题：

对金融机构反洗钱工作监督检查情况实施评估,主要是是对下列哪些情况进行评估()

A、上级机构对下级分支机构反洗钱工作的监督检查

B、同级内部审计部门对反洗钱工作的稽核审计

C、反洗钱专门工作部门对反洗钱岗位人员履责情况检查

D、监管部门对金融机构反洗钱工作开展的监督检查


参考答案：ABC

第8题：

根据《反洗钱法》的规定，反洗钱调查中的询问对象是：

A.金融机构主管

B.金融机构有关人员

C.非金融机构工作人员

D.金融机构反洗钱工作人员


参考答案：B

第9题：

金融机构反洗钱工作的三项原则是什么？


正确答案：合法审慎原则；保密原则；与司法机关、行政执法机关全面合作原则。

第10题：

下列选项中，必须履行反洗钱规定义务的金融机构有（）。

A政策性银行

B基金管理公司

C财务公司

D汽车金融公司


A,B,C,D
略

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