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银行在采取持续的客户身份识别措施时，应关注哪些情况（）

题目
多选题
银行在采取持续的客户身份识别措施时，应关注哪些情况（）
A

客户及其日常经营活动

B

客户办理结算情况

C

客户买卖外汇情况

D

客户开销户情况

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第1题：

金融机构应采取合理方式确认代理关系的存在,在按照有关规定要求对被代理人采取客户身份识别措施时,应当采取哪些身份识别措施?


答案：核对代理人的有效身份证件或者身份证明文件，登记代理人的姓名或者名称、联系方式、身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

第2题：

金融机构在采取持续客户身份识别措施应关注哪些情况()

A.客户经日常经营活动

B.客户办理结算情况

C.客户买卖外汇情况

D.客户开销户情况


参考答案：ABCD

第3题：

与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取哪些持续的客户身份识别措施?()

A.关注客户及其日常经营活动

B.金融交易情况

C.及时提示更新资料信息


答案：ABC

第4题：

在客户申请给付保险金时，保险公司应采取哪些客户身份识别措施。


正确答案：被保险人或者受益人请求保险公司给付保险金时，如果金额为人民币1万元以上或者外币等值1000美元以上的，保险公司应当核对被保险人或者受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件确认被保险人、受益人与投保人之间的关系登记被保险人、受益人身份基本信息留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

第5题：

金融机构在采取持续的客户身份识别措施时，应关注哪些情况?

A、客户及其日常经营活动

B、客户办理结算情况

C、客户买卖外汇情况

D、客户开销户情况


答案：ABCD

第6题：

银行在采取持续的客户身份识别措施时，应关注哪些情况?()

A.客户及其日常经营活动

B.客户办理结算情况

C.客户买卖外汇情况

D.客户开销户情况


参考答案：ABCD

第7题：

在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的()措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料信息。

A、客户身份识别

B、客户身份资料

C、交易记录保存

D、大额交易记录


参考答案：A

第8题：

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，银行在与客户的业务存续期间应当采取()客户身份识别措施。

A一次性的

B间隔的

C持续的

D定期的


参考答案：C

第9题：

商业银行在为客户开立账户时应采取的客户身份识别措施有哪些。


正确答案：（1）应当识别客户身份 （2）了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 （3）核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 （4）登记客户身份基本信息，并留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。 （5）如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。

第10题：

客户要求开立基金账户时，金融机构应采取哪些客户身份识别措施。


正确答案：（1）应当识别客户身份 （2）了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人 （3）核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件 （4）登记客户身份基本信息 （5）留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。

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