调查人员不得少于二人
出示合法证件
出示国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书
事先通知金融机构
出示反洗钱调查审批表
第1题:
中华人民共和国反洗钱法》规定,在调查可疑交易活动时,调查人员不得少于3人。( 对吗
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第2题:
根据《反洗钱法》的规定,下列哪些情况下不能采取临时冻结措施:
A.某银行向当地人民银行报告了客户张三的可疑交易报告,称张某向美国大量汇款
B.某省人民银行对张三的可疑交易活动进行反洗钱调查,发现张三有继续向美国转款的迹象
C.在对张三进行反洗钱调查时,调查人员发现张三有通过福建某地下钱庄向美国转款的迹象
D.在对张三的A账户进行反洗钱调查时,张三突然提出将调查未涉及到的B账户资金转往美国
E.在对张三进行反洗钱调查时,张三提出将被调查账户的资金转给境内李四账户,而李四账户是福建某地下钱庄操控账户
第3题:
根据《反洗钱法》规定,人民银行地市级中心支行无反洗钱调查权。()
第4题:
《反洗钱法》规定,中国人民银行调查可疑交易活动时,调查人员不得少于( )人。
A.1
B.2
C.3
D.4
第5题:
根据《反洗钱法》规定,中国人民银行或者其省一级分支机构发现可疑交易活动,需要调查核实的,可以向金融机构进行调查。
此题为判断题(对,错)。
第6题:
A、调查人员不少于2人
B、调查人员出示合法证件和调查通知书
C、询问金融机构有关人员,要求其说明情况
D、询问时进行现场录音,做为调查资料留存
第7题:
关于现场调查的进场程序,下列说法正确的是:
A.中国人民银行或者其省一级分支机构在进行反洗钱调查时,实际到场进行调查的工作人员,至少应当为2人,或者在2人以上
B.调查人员在实施反洗钱调查时,向被调查机构出示中国人民银行执法证,就是表明该人员是中国人民银行中具有执法资格的工作人员,同时也使被调查机构明晰调查人员的身份
C.调查人员在实施反洗钱调查时,向被调查机构出示调查通知书,就是表明该合法人员是在依法履行职责,而不是个人行为
D.理论上,合法证件表明的是调查人员自身的执法资格,即人员的合法性;调查令状表明的是调查行为的合法性
E.根据《反洗钱法》的规定,调查人员必须向金融机构说明调查目的、内容、要求等情况
第8题:
根据《反洗钱法》的规定,金融机构应当配合反洗钱调查,如实提供有关文件和资料。()
第9题:
某金融机构工作人员违反保密规定,将反洗钱调查的信息泄露给当事人,请问,根据《反洗钱法》有关规定,人民银行应对此如何作出处罚?
第10题:
简述《反洗钱法》对人民银行工作人员在反洗钱调查中法律责任的规定。