对
错
第1题：
客户身份识别是指金融机构应依据法律规定及授权，对客户及其实际控制人在开立账户或发生金融交易时进行真实身份的审查、判断、鉴别、限制、确认或排除。()
第2题：
证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理哪些业务时，应当识别客户身份，了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。()
A、开立基金账户
B、代办股份确认
C、交易密码挂失
D、转托管
E、指定交易
第3题：
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定，金融机构提供保管箱服务时，应了解保管箱的()。
A、代理人
B、实际受益人
C、实际控制人
D、实际使用人
第4题：
A、了解客户本人的真实身份
B、了解客户的交易目的和交易性质
C、了解客户的资金来源和用途
D、了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
第5题：
狭义的客户身份识别，将金融机构审查、核实、确认、限制与排除客户、实际受益人、实际控制人真实身份的时间限定在开立账户时。
此题为判断题(对，错)。
第6题：
客户身份识别的含义包括()
A.了解客户本人的真实身份
B.了解客户的交易目的和交易性质
C.了解客户的资金来源和用途
D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
第7题：
客户身份识别的含义包括己 ()
A.了解客户本人的真实身份
B.了解客户的交易目的和交易性质
C.了解客户的资金来源和用途
D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
第8题：
答案：(1)公司实际控制人;(2)未被客户披露，但实际控制着金融交易过程或最终享有相关经济利益的人员(被代理人除外)。
第9题：
股份制商业银行在以开立账户等方式与客户建立业务关系时，应当识别客户身份，并采取以下哪些措施？
A.如果客户为外国政要，金融机构为其开立账户应当经高级管理层的批准。
B.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
C.核对客户的有效身份证件或者其他身份证明文件
D.登记客户身份基本信息
E.留存有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件
第10题：
A.识别客户身份
B.识别代理人身份
C.了解交易目的、性质
D.了解实际控制人、受益人身份