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按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门

题目
判断题
按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。
A

对

B

错

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第1题：

为了预防洗钱和恐怖融资活动,()金融机构客户身份识别、客户身份资料保存和交易记录保存行为,维护金融秩序,根据《中华人民共和国反洗钱法》等相关法律、行政法规的规定,制度《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

A、规范

B、规定

C、监督

D、管理


参考答案：A

第2题：

按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。()


参考答案：√

第3题：

按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定,金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,由国务院的反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：正确

第4题：

《反洗钱法》对金融机构客户身份资料和交易记录保存制度有什么规定？


正确答案：一是在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料；二是客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年；三是金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

第5题：

为了预防洗钱和恐怖融资活动,规范金融机构()行为,维护金融秩序,根据《中华人民共和国反洗钱法》等法律、行政法规的规定,制定《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》。

A、客户身份识别

B、客户身份资料

C、交易记录保存

D、业务操作


参考答案：ABC

第6题：

《中华人民共和国反洗钱法》第二十条规定：金融机构应当按照规定执行（）和可疑交易报告制度

A.客户身份识别

B.客户身份资料

C.大额交易

D.交易记录保存


正确答案：C

第7题：

《反洗钱法》中对金融机构客户身份资料和交易记录保存制度有何规定?


答案：在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。客户身份资料在业务关系结束后，客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。 

第8题：

《反洗钱法》规定,金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后,应当至少保存()年。

A.2

B.3

C.5

D.10


参考答案：C

第9题：

金融机构应当按照《中华人民共和国反洗钱》规定建立()制度。

A、客户身份识别

B、客户身份资料

C、交易记录保存

D、大额交易和可疑交易报告制度


参考答案：BD

第10题：

根据中华人民共和国反洗钱法第三十二条,金融机构有()行为的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处二十万元以上五十万元以下罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款

A、未按照规定履行客户身份识别义务的

B、未按照规定保存客户身份资料和交易记录的

C、未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的

D、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的


参考答案：ABCD

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