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金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。

题目
单选题
金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A

金融机构反洗钱牵头部门负责人

B

金融机构反洗钱高级管理人员

C

金融机构的负责人

D

金融机构直接负责的董事

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
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第1题：

单选题
《金融机构反洗钱规定》要求，对客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构应当立即向（）当地分支机构报告。
A

银监局

B

中国人民银行

C

银行业协会

D

公安机关


正确答案： D
解析： 暂无解析

第2题：

问答题
金融机构应当向中国反洗钱监测分析中心报告哪些大额交易？

正确答案： 金融机构应当报告下列大额交易：
（一）当日单笔或者累计交易人民币5万元以上（含5万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。
（二）非自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币200万元以上（含200万元）、外币等值20万美元以上（含20万美元）的款项划转。
（三）自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币50万元以上（含50万元）、外币等值10万美元以上（含10万美元）的境内款项划转。
（四）自然人客户银行账户与其他的银行账户发生当日单笔或者累计交易人民币20万元以上（含20万元）、外币等值1万美元以上（含1万美元）的跨境款项划转。
解析： 暂无解析

第3题：

单选题
金融机构及其分支机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A

负责人

B

信息员

C

报告员

D

反洗钱岗位人员


正确答案： C
解析： 暂无解析

第4题：

单选题
小张代小李办理证券账户开户时，证券公司应当（）
A

核对小张的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。

B

核对小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小李的基本信息，留存小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。

C

核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。

D

核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张和小李的基本信息，留存小张和小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。


正确答案： D
解析： 暂无解析

第5题：

问答题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》中的“频繁”的含义是什么？

正确答案： 交易行为营业日每天发生3次以上，或者营业日每天发生持续3天以上。
解析： 暂无解析

第6题：

多选题
下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法中错误的有（）
A

客户身份资料在业务关系结束后应当至少保存五年。

B

客户交易信息在业务关系结束后，应当至少保存五年。

C

金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息集中销毁。

D

在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。


正确答案： B,A
解析： 暂无解析

第7题：

单选题
商业银行被接管期限届满，国务院银行业监督管理机构可以决定延期，但接管期限最长不得超过（）。
A

1年

B

半年

C

2年

D

6个月


正确答案： D
解析： 暂无解析

第8题：

单选题
客户洗钱风险分类按照自然人客户和（）客户进行分类评估。
A

非自然人

B

对公

C

对私

D

个人


正确答案： C
解析： 暂无解析

第9题：

单选题
下列哪一项不是反洗钱现场检查主查人的职责。（）
A

决定现场检查进度

B

组织起草《现场检查报告》和《现场检查意见书》等检查文书

C

管理被查单位提供的业务档案和有关资料

D

确认现场检查结果


正确答案： D
解析： 暂无解析

第10题：

判断题
票据诈骗罪是指以非法占有为目的，采用虚构事实、隐瞒**的方法，利用金融票据进行诈骗活动，数额较大的行为。
A

对

B

错


正确答案： 对
解析： 暂无解析

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