个人客户柜台首次购买理财产品时,需要填写的单据包括()。

题目
多选题
个人客户柜台首次购买理财产品时,需要填写的单据包括()。
A

中信银行理财产品风险提示书及产品说明书

B

中信银行理财产品总协议

C

理财业务签约/解约申请表

D

中信银行个人理财客户风险评估问卷

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第1题:

客户首次购买理财产品时,需要()


正确答案:签约

第2题:

个人客户在首次开立理财交易账户或首次购买理财产品前,工商银行应对客户的风险承受能力进行评估。对已经购买了理财产品的,应追溯调查、评价该客户的风险承受能力。()


正确答案:正确

第3题:

客户在首次购买外币理财产品时填写客户风险承受能力评估报告,之后无需再填写。()

此题为判断题(对,错)。


参考答案:错误

第4题:

客户首次购买贵阳银行理财产品,或评估期限超过1年需先进行风险评估并填写《理财客户风险属性评估表》完成风险评估流程。


正确答案:正确

第5题:

网点转型以后,改变客户填写单据模式,客户可以在来到柜台之前在()的指导下完成凭证的填写。

  • A、网点经理
  • B、个人业务顾问
  • C、大堂经理
  • D、柜员主管

正确答案:C

第6题:

个人理财产品账户监管贷款营销的重点客户包括()。

  • A、购买建行理财产品的私人银行客户
  • B、AUM值高的客户
  • C、有购买理财产品意向的潜在客户
  • D、信用卡客户

正确答案:A,B,C

第7题:

超级柜台上认购/申购理财产品时,客户填写购买金额可点击查询余额按钮查询账户内可用余额


正确答案:正确

第8题:

如果客户是首次购买中行个人银行理财产品,请至柜台进行理财产品签约与风险评估后,方可在手机银行中进行购买。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第9题:

如果客户是首次购买中行个人银行理财产品,请至柜台进行理财产品签约与风险评估后,方可在手机银行中进行购买。


正确答案:正确

第10题:

客户首次购买理财产品时,必须通过()进行签约。

  • A、个人网上银行
  • B、掌上银行
  • C、自助银行
  • D、网点

正确答案:D

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