对
错
第1题:
第2题:
第3题:
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
风险评估是对可能出现的对组织不利的情况或事件的专业判断进行评估和综合的系统过程,下列选项中正确反映了首席审计执行官采取的恰当行动的是?()
判断题制定审计计划是首席审计官的责任,批准审计计划是高级管理层的责任。A 对B 错
单选题下列关于期货公司首席风险官的表述,错误的是( )。[2017年7月真题]A 首席风险官对期货公司经营管理行为的合法合规性进行监督、检查B 期货公司可以根据公司风险管理的需要决定是否设立首席风险官岗位C 首席风险官对期货公司的风险管理进行监督、检查D 首席风险官向期货公司董事会负责
判断题首席风险官不履行职责的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,可以免除其职务。()A 对B 错
单选题在不同的环境下,首席风险官的职能发挥的效果不一致,在下列哪种情形下,首席风险官的职能最有效:()A 与内部审计师沟通来管理风险时B 与首席审计执行官一起监督管理风险时C 作为高级管理层的一员来管理风险时D 作为全面风险管理团队的一员来管理风险时
首席审计官在准备工作安排时可以运用风险分析。以下哪项在开展风险分析时不予考虑?()A、与组织的治理有关的问题B、内部审计人员的适用技能C、以前业务的结果D、主要的运营变动
判断题期货公司股东、董事可以直接越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。()A 对B 错
判断题出现重大事项或者年度审计计划发生重大临时性变化时,首席审计官可以自行更改计划,不需要报告。A 对B 错
巴塞尔委员会发布的《加强银行公司治理的原则》中,对首席风险官的独立性提出明确要求。下列关于首席风险官的说法,正确的有()。A、首席风险官只能向董事会报告,不可以向其他人报告B、首席风险官应独立于业务经营条线C、首席风险官能兼任盈利部门的管理和财务职责D、首席风险官对全行范围的全面风险管理框架负责E、首席风险官属于高级管理人员
在不同的环境下,首席风险官的职能发挥的效果不一致,在下列哪种情形下,首席风险官的职能最有效:()A、与内部审计师沟通来管理风险时B、与首席审计执行官一起监督管理风险时C、作为高级管理层的一员来管理风险时D、作为全面风险管理团队的一员来管理风险时
下列关于对期货公司首席风险官的监管,说法正确的有()。A、中国证监会依法对首席风险官进行监督管理B、中国期货业协会负责对首席风险官进行自律管理C、证券交易所对首席风险官进行自律管理D、中国证监会派出机构无权对首席风险官进行监督