了解合规政策的实施情况和存在的问题，及时向董事会提出相应的意见和建议，监督合规政策的有效实施
贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
第1题：
商业银行董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况应由谁监督___。
A.行长
B.监事会
C.内控合规部门
D.监察部门
第2题：
合规负责人应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。( )
此题为判断题(对，错)。
第3题：
A.合规负责人
B.董事会
C.监事会
D.高级管理层
第4题：
第5题：
第6题：
()应有效管理商业银行的合规风险，履行合规管理职责。
A.监事会
B.董事会
C.股东
D.高级管理层
第7题：
合规负责人的职责中，不包括___。
A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D.分管业务条线
第8题：
A、制定书面的合规政策
B、贯彻执行合规政策
C、任命合规负责人
D、及时向董事会或其下设委员会、监事会报告部分重大违规事件
第9题：
第10题：
监事会应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。