证券评级机构应当建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能,建立健全防火墙制度,从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立
证券评级机构应当采用有效的统计方法,对评级结果的准确性和稳定性进行验证,并将统计结果通过中国证券业协会网站和本机构网站向社会公告
证券评级机构应当建立复评制度,受评级机构或者受评级证券发行人对信用等级有异议的,可以申请复评2次
证券评级机构建立的业务档案应当保存到评级合同期满后5年,或者评级对象存续期满后5年。业务档案的保存期限不得少于10年
第1题:
申请证券评级业务许可的资信评级机构,其中不包括( )
A. 具有中国法人资格,实收资本与净资产均不少于人民币 5000万元
B. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于 3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20 人, 其中包括具有 3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人,具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于 3人
C. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度
D. 具有完善的业务制度,包括信用等级划分及定义、评级标准、评级程序、评级委员会制度、评级结果公布制度、跟踪评级制度、信息保密制度、证券评级业务档案管理制度等
第2题:
第3题:
下列业务属于商业银行企业资信业务的是( )。
A.资信证明
B.资信调查
C.资信评级
D.信用评级
E.以上都正确
第4题:
中国证监会
证券交易所
中国证券业协会
中国人民银行
第5题:
第6题:
中国证监会对资信评级机构从事证券市场资信评级业务实行许可制管理。 ( )
第7题:
第8题:
根据《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级机构从事证券评级业务,应当遵守的有关规范包括( )。
A.遵守行业规范、职业道德和业务规则,勤勉尽责,审慎分析
B.证券评级机构与评级对象存在利害关系的,不得受托开展证券评级业务
c.应当建立回避制度,建立清晰合理的组织结构,合理划分内部机构职能
D.建立健全“防火墙”制度,从事证券评级业务的业务部门应当与其他业务部门保持独立
第9题:
按照《证券市场资信评级业务管理暂行办法》的规定,证券评级业务是指对()评级对象开展资信评级服务。
第10题:
评级项目组组长
部门负责人或部门指定人员
评级总监
证券交易所