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根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》的规定，评级信息质量评价的原则不包括（　　）。

题目
单选题
根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》的规定，评级信息质量评价的原则不包括（　　）。
A

充分性

B

相关性

C

及时性

D

可靠性

参考答案和解析
正确答案： D
解析：
《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》第3.4.3.1条规定，信用评级机构在收集评级信息时要评估评级信息的相关性、及时性和可靠性：（一）相关性：要收集与评级对象及发行人有关的信息，这些信息可以直接或间接反映评级对象的信用状况；（二）及时性：要及时了解影响评级对象及发行人信用状况的一些重大变动和最新信息；（三）可靠性：要区分可靠的信息和不太可靠的信息，保证信息的真实性和可验证性，考虑不太可靠的信息在计量上的不确定性及其对评级结果的影响。
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第1题：

（）年，中国人民银行颁布了我国第一部规范信用评级机构业务行为的规章（），这是我国监管部门首次针对信用评级行业颁布的规范性文件。（）

  • A、2006；《信贷市场和银行间债券市场信用评级业务规范》
  • B、2007；《信贷市场和银行间债券市场信用评级业务规范》
  • C、2006；《中国人民银行信用评级管理指导意见》
  • D、2007；《中国人民银行信用评级管理指导意见》

正确答案:C

第2题：

多选题
根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》的规定，评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须依序经过（　　）的三级审核。
A

评级人员

B

评级小组负责人

C

部门负责人

D

评级总监


正确答案： A,C
解析：
《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》第3.5.3条规定，评级小组撰写的信用评级报告和工作底稿须依序经过评级小组负责人初审、部门负责人再审和评级总监三审的三级审核，并在报告及底稿上签署审核人姓名及意见。如在审核中发现问题，应当及时修正，并重新审核。

第3题：

《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》不包括()。

A、信用评级主体规范

B、信用评级业务规范

C、信用评级业务管理规范

D、信用评级采集标准规范


参考答案：D

第4题：

多选题
根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第3部分：信用评级业务管理规范》的规定，发债主体存在（　　）情形时，评级机构应对发行人主体和债券予以重新评级。
A

一次发行

B

分期发行

C

非公开发行

D

滚动发行


正确答案： A,B
解析：
《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第3部分：信用评级业务管理规范》第3.2条规定，如发债主体存在分期发行或滚动发行债券的，评级机构应对发行人主体（主体评级失效或未进行过主体评级的）和债券予以重新评级；如果发行人、承销商对评级结果不满意而撤换评级机构的，被撤换的评级机构应向评级业务主管部门报告，且前后两家评级机构的评级报告要同时公布。

第5题：

多选题
根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》的规定，信用评级对象包括（　　）。
A

债券市场信用评级

B

债券信用评级

C

投资者信用评级

D

主体信用评级


正确答案： B,D
解析：
《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》第2.7条规定，评级对象即被评对象，信用评级机构（行为主体）进行信用评级业务的操作对象（行为客体）。信用评级的对象一般可分为二类：即债券信用评级和主体信用评级。

第6题：

信贷市场和银行间债券市场信用评级规范包括哪些内容？


正确答案: 《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》由三部分组成，即《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范第1部分：信用评级主体规范》、《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范第2部分：信用评级业务规范》、《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范第3部分：信用评级业务管理规范》。

第7题：

单选题
根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》的规定，短期债券的偿还期限在（　　）年以内。
A

1

B

2

C

3

D

5


正确答案： A
解析：
《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》第2.10条规定，偿还期限在1年以内（含1年）的债券为短期债券。第2.11条规定，偿还期限在1年以上（不含1年）的债券为中长期债券。

第8题：

《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范》是中国第一部信用评级行业标准，也是建立信用评级质量保证体系的重要基础和管理信用评级行业的有效工具之一。


正确答案:正确

第9题：

多选题
根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》的规定，拟进行信贷市场和银行间债券市场信用评级业务的信用评级机构，其向评级业务主管部门提交的材料应当包括（　　）。
A

公司章程

B

最近三年经审计的财务报表；成立不足三年的，报最近所有年度财务报表

C

办公场所及组织机构的设置情况

D

法定代表人及其高级管理人员的相关资料


正确答案： C,D
解析：
《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第1部分：信用评级主体规范》第4.2.2条规定，向评级业务主管部门递交申请书，并提交以下相关材料：（一）工商行政管理部门核发的《企业法人营业执照》和税务管理部门核发的《税务登记证》副本复印件并出示副本原件；（二）遵照物价部门核定或备案的收费标准；（三）注册资本验资报告复印件并出示原件；（四）公司章程；（五）信用评级制度和内部管理制度；（六）最近三年经审计的财务报表（对于成立时间不足三年的机构，报最近所有年度的财务报表）；（七）办公场所及组织机构的设置情况；（八）法定代表人及其高级管理人员（指副总经理以上人员）的身份证明复印件、简历及有关资料；（九）信用评级机构拟开展业务的范围及执业能力情况说明等；（十）评级业务主管部门要求附加的其他材料。

第10题：

单选题
根据《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》的规定，下列不属于评级信息来源的是（　　）。
A

社会公共媒体

B

银行类和非银行类金融机构

C

政府部门

D

社会征信机构


正确答案： A
解析：
《信贷市场和银行间债券市场信用评级规范　第2部分：信用评级业务规范》第3.4.2条规定，评级信息来源：评级对象（发行人），以及与评级对象（发行人）存在业务、管理、监督等关系的相关部门。这些相关部门包括银行类金融机构、非银行类金融机构、政府部门、司法部门、国际合作组织、其他社会征信机构等。

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