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根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，评级小组成员不得连续______年为同一受评企业或其相关第三方

题目
单选题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，评级小组成员不得连续______年为同一受评企业或其相关第三方连续提供信用评级服务，自期满未逾______年的不得再参与该受评企业或其关联企业的评级活动。（　　）
A

2；2

B

2；5

C

5；3

D

5；2

参考答案和解析
正确答案： C
解析：
《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第二十一条规定，确定立项的，信用评级机构应组建至少由2名专业分析人员组成的评级小组，小组成员应符合相关资质要求。评级小组成员不得连续5年为同一受评企业或其相关第三方连续提供信用评级服务，自期满未逾2年的不得再参与该受评企业或其关联企业的评级活动。
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相似问题和答案

第1题：

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》，下列关于非金融企业债务融资工具信用评级业务的说法，不正确的是（）

A、信用评级机构在开展评级业务前6个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸的，信用评级机构不得参与相关信用评级业务
B、评级小组成员不得连续5年为同一受评企业连续提供信用评级服务，自期满未逾两年的不得再参与该受评企业或其关联企业的评级活动，评级小组成员不得参与其负责项目最终级别的确定。
C、对于主体评级，信用评级机构应在受评企业年报公布后3个月内出具跟踪评级结果和报告
D、对于一年期以上债务融资工具，在评级有效期内每年应至少完成一次跟踪评级，跟踪评级结果和报告发布时间应在受评企业年报披露后3个月内；对于一年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告
E、信用评级业务档案的保存期限应不低于10年

答案：E
解析：
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》具体分析如下：
A项，第14条规定，出现以下情形，信用评级机构及参与信用评级的人员（包括评级小组成员和信用评审委员会委员）不得参与相关信用评级业务：信用评级机构与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的股权关联关系及开展评级业务前6个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸。
B项，第22条规定，评级小组成员不得连续5年为同一受评企业或其相关第三方连续提供信用评级服务，自期满未逾两年的不得再参与该受评企业或其关联企业的评级活动。
C项，第27条规定，对于主体评级，信用评级机构应在受评企业年报公布后3个月内出具跟踪评级结果和报告。
D项，第27条规定，对于一年期内的短期债务融资工具，信用评级机构应在正式发行后6个月内发布定期跟踪评级结果和报告；对于一年期以上债务融资工具，在评级有效期内每年应至少完成一次跟踪评级，跟踪评级结果和报告发布时间应在受评企业年报披露后3个月内。
E项，第30条规定，信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年。据此，业务档案保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年。

第2题：

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法正确的是（　　）。
Ⅰ．评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时，信用评级机构应及时启动不定期跟踪评级程序，发布不定期跟踪评级结果和报告
Ⅱ．信用评级机构在终止跟踪评级时，应公布最近一次的评级结果及其有效期，说明此项信用评级此后不再更新
Ⅲ．信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息
Ⅳ．业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满后3年

A．Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D
解析：
Ⅳ项，根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第三十条规定，信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10年，且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5年。

第3题：

关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是( )．（1分）

A．企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册

B．企业发行债务融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级

C．企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算

D．全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务


正确答案：BCD
87. BCD【解析】企业发行债务融资工具，应在中国银行间交易商协会注册。

第4题：

多选题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈工作规程》，信用评级机构项目组应收集的资料内容包括（　　）。
A

宏观经济环境

B

受评企业股东信息及持股比例

C

公司章程

D

生产经营数据


正确答案： A,C
解析：
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈工作规程》第六条（一）（二）两项规定，项目组应根据评级对象的特点及经营情况，确定资料收集的内容，制定详细的调查提纲，通过多渠道多方式进行信息收集。应收集的资料内容至少包括：
　　（一）宏观经济环境、区域经济情况、产业（或行业）发展趋势、政策和监管措施等；
　　（二）受评企业的基础资料、生产经营、财务数据及其他相关信息。包括但不限于企业税务登记文件、公司章程、股东信息及持股比例、公司治理情况、组织架构、人员状况、生产经营数据、关键技术水平的相关资料或说明、研发情况、制度文件、经营计划与总结报告、发展规划、公司及主要子公司财务审计报告、授信情况，公司及其控股股东、实际控制人、信用增进机构在中国人民银行征信系统以及国家工商总局、国家税务总局、人民法院等信用信息公开平台中的相关记录等。

第5题：

单选题
根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》，下列关于评级业务的说法错误的是（　　）。
A

信用评级机构应当对评级业务制度分层分类披露

B

信用评级机构应当披露评级程序文件

C

信用评级机构应当公开披露内部控制和管理制度

D

评级业务制度应当包括开展评级项目的业务制度和程序文件，以及评级业务其他方面的政策与流程


正确答案： B
解析：
根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则》分析如下：AD两项，第八条规定，信用评级机构应当对评级业务制度分层分类披露。评级业务制度应当包括开展评级项目的业务制度和程序文件，以及评级业务其他方面的政策与流程。
　　B项，第九条规定，信用评级机构应当披露评级体系文件。评级体系文件至少应当包括信用等级划分及定义、与信用评级业务类别或行业对应的评级方法和模型、违约率定义、预期违约率表格。
　　C项，第十条规定，信用评级机构应当公开披露内部控制和管理制度，包括利益冲突管理、信息披露事务管理、评级质量控制、合规管理、评级信息管理和人员管理制度等。

第6题：

根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，下列说法中正确的是（）。
Ⅰ.评级结果有效期内发生可能影响受评对象偿债能力的重大事项时，信用评级机构应启动不定期跟踪评级程序，发布不定期限跟踪评级结果和报告
Ⅱ.信用评级机构在终止跟踪评级时，应公布最近一次的评级结果及其有效期，说明该项评级此后将不再更新
Ⅲ.信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息
Ⅳ.业务档案的保存期限应不低于10 年，且不低于债务融资工具存续期满后3 年

A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
信用评级机构应完整保存评级业务开展过程中的资料、文档、记录和报告等业务信息。业务档案的保存期限应不低于10 年，且不低于债务融资工具存续期满或受评主体违约后5 年。

第7题：

有关对中期票据的叙述中，不正确的是（）。

  • A、中期票据的发行主体是具有法人资格的非金融企业
  • B、企业发行中期票据须按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》等有关规定执行
  • C、企业发行中期票据的注册有效期为5年
  • D、企业发行中期票据，须由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级，并应披露企业主体信用评级和当期中期票据的债项评级情况
  • E、企业应在注册后6个月内完成首期发行

正确答案:C,E

第8题：

关于企业发行非金融企业债务融资工具，下列说法正确的是()。

A:企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册
B:企业发行债务融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
C:企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
D:全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务

答案：B,C,D
解析：
企业发行债务融资工具，应在中国银行间交易商协会注册。

第9题：

多选题
根据《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》的规定，初始信用评级报告的内容至少应当包括（　　）。
A

概述

B

声明

C

信用评级报告正文

D

跟踪评级安排和附录


正确答案： C,A
解析：
《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第二十五条规定，初始信用评级报告至少包括概述、声明、信用评级报告正文、跟踪评级安排和附录等部分，并列明信用评级的局限性和可能存在的利益冲突等内容。

第10题：

单选题
关于评级机构及人员不得参与相关评级业务的情形，下列说法错误的是（　　）。
A

信用评级机构与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的股权关联关系及开展评级业务前3个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸

B

参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币

C

在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品

D

交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形


正确答案： C
解析：
《非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引》第十四条规定，出现以下情形，信用评级机构及参与信用评级的人员（包括评级小组成员和信用评审委员会委员）不得参与相关信用评级业务：（一）信用评级机构与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的股权关联关系及开展评级业务前6个月内持有与受评对象相关的证券或衍生品头寸；（二）参与信用评级的人员及其直系亲属与受评企业或其关联机构存在足以影响信用评级独立性的持股、受聘为高管或其他关键岗位以及持有与受评对象相关的证券或衍生品账面价值超过50万元人民币；（三）在开展信用评级业务期间，信用评级机构及参与信用评级的人员买卖与受评对象相关的证券或衍生品；（四）交易商协会认定的足以影响信用评级机构或人员独立、客观、公正立场的其他情形。

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