到期时限
稳定性
结构复杂性
募集方式
第1题:
金融机构划分客户的洗钱风险等级时,应考虑的风险因素包括()
A.信用等级
B.地域
C.业务
D.行业
第2题:
第3题:
A、风险;
B、客户;
C、VIP;
D、服务。
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
A、客户的特点或者账户的属性
B、信用等级
C、地域
D、业务
E、行业
第9题:
第10题:
划分产品或者服务风险等级时应当综合考虑以下因素( )。A.流动性 B.到期时限 C.募集方式 D.客户资产
多选题金融机构划分客户的洗钱风险等级时,应考虑的风险因素包括()A信用等级B地域C业务D行业
单选题经营机构划分产品或服务风险等级时,关于应当审慎评估其风险等级的产品或服务因素,说法正确的有()。Ⅰ.存在本金损失可能性Ⅱ.产品或服务的流动变现能力低Ⅲ.私募产品Ⅳ.自律组织认定的高风险产品或服务A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
金融机构划分客户的洗钱风险等级时,应考虑的风险因素包括()A、信用等级B、地域C、业务D、行业
划分客户风险等级时,需考虑以下哪些因素()A、客户的特点或者账户的属性B、客户性别C、业务类型D、是否为外国政要
经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,应( )。A.考虑流动性、到期时限、杠杆情况、 B.考虑结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、 C.考虑发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素 D.根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级
经营机构应当制作产品或服务( ),根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性,确定各项评估因素的分值和权重,建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。A.适当性综合评估表 B.风险说明书 C.风险等级评估表 D.投资意见书
经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息,根据风险特征和程度,对销售的产品或者提供的服务划分( )等级。A. 信用 B. 风险 C. 利率 D. 产品
金融机构划分客户的反洗钱风险等级时,应考虑()或者账户的属性、地域、业务、行业等因素。
单选题金融机构应按照客户的特点或者账户的属性,并考虑地域、业务、行业、客户是否为外国政要等因素,划分()等级。A 风险B 客户C VIPD 服务