单选题下列关于证券公司业务规则及风险控制的说法中,错误的是(  )。A 证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查B 同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致C 证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案D 证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

题目
单选题
下列关于证券公司业务规则及风险控制的说法中,错误的是(  )。
A

证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查

B

同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致

C

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起5个交易日内报证券交易所备案

D

证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用

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第1题:

下列说法正确的是()。

A:证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户
B:自然人可以用筹集的他人资金参与定向资产管理业务
C:证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时,客户委托资产不属于其破产财产或者清算财产
D:证券公司应当自专用证券账户开立之日起5个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案

答案:A,C
解析:
自然人不得用筹集的他人资金参与定向资产管理业务,B选项说法错误。证券公司应当自专用证券账户开立之日起3个交易日内,将专用证券账户报证券交易所备案,D选项说法错误。正确答案为AC选项。

第2题:

下列关于客户资产保护的规定,说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案;
Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用;
Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务,具体规则由中国证监会制定;
Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由中国证券业协会制定,并报国务院证券监督管理机构备案。


A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ

答案:A
解析:
根据《证券公司监督管理条例》第29条的规定,证券公司从事证券资产管理业务、融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。具体规则由中国证券业协会制定。

第3题:

关于客户账户实名制,下列叙述错误的是( )。

A.同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称应当一致

B.证券公司应对客户申报的姓名或名称进行审查

C.经客户同意,证券公司可以借用客户的资金账户、证券账户

D.证券公司应对客户身份真实性进行审查


正确答案:C
[答案] C
[解析] 客户账户实名制规定了证券账户“谁开立谁使用”的原则,要求证券公司不得擅自使用客户的资金账户、证券账户。

第4题:

下列关于客户信用证券账户的说法正确的有()。

  • A、客户信用证券账户用于记载客户交存的担保资金的明细数据
  • B、客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券账户可以是多个
  • C、证券公司应当委托证券登记结算机构,根据清算、交收结果等对客户信用证券账户内的数据进行变更
  • D、客户信用证券账户与其普通证券账户开户人的姓名或者名称以及有效身份证明文件号码应当一致

正确答案:C,D

第5题:

证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起()个交易日内报证券交易所备案。

A.1
B.2
C.3
D.5

答案:C
解析:
证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案。

第6题:

()是证券公司根据证券登记结算公司相关规定为客户开立的、用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级证券账户。

A:客户信用资金台账
B:客户信用交易担保资金账户
C:客户信用证券账户
D:客户信用资金账户

答案:C
解析:

第7题:

下列关于客户资产保护的规定,说法正确的有( )。
Ⅰ.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户,应当自开户之日起3
个交易日内报证券交易所备案
Ⅱ.证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
Ⅲ.证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务,
具体规则由中国证监会制定
Ⅳ.业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式,由中国证券业协会制定,
并报国务院证券监督管理机构备案

A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B: Ⅱ. Ⅲ.
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ.

答案:A
解析:
根据《证券公司监督管理条例》第29条的规定.证券公司从事证券资产管理业务、
融资融券业务,销售证券类金融产品,应当按照规定程序,了解客户的身份、
财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好.并以书面和电子方式予以记载、保存。
证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务。
具体规则由中国证券业协会制定。

第8题:

证券公司从事定向资产管理业务,买卖证券交易所的交易品种,应当使用定向资产管理专用证券账户。专用证券账户应当以客户名义新开立,不得由其客户普通账户转换而来。( )


正确答案:×

第9题:

证券公司与客户签订证券交易委托代理协议,应当为客户开立()。

  • A、交易账户
  • B、证券账户
  • C、私募账户
  • D、资金账户

正确答案:D

第10题:

根据《证券公司监督管理条例》,证券公司受证券登记结算机构委托,为客户开立证券账户,应当按照证券账户管理规则,对客户()进行审查。 Ⅰ.收入状况 Ⅱ.职业状况 Ⅲ.申报的姓名或者名称 Ⅳ.身份的真实性

  • A、Ⅱ.Ⅲ
  • B、Ⅱ.Ⅳ
  • C、Ⅱ.Ⅲ
  • D、Ⅲ.Ⅳ

正确答案:D

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