没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间
符合民生银行当年风险政策中对管理类代销业务的评级准入要求
制度建设较完备,管理团队有较好的过往操作纪录
风险管控能力和意愿较强,能履行项目后期管理责任
有较好的股东背景和雄厚的资本实力
第1题:
下列关于我国基金管理公司境外分之机构设立的基本条件,说法有误的是( )。
A.公司最近半年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
B.公司因没有违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间
C.拟设立的子公司、分之机构有明确的职责和完善的管理制度
D.公司治理健全,内部监控完善,经营稳定,有较强的持续经营能力
第2题:
商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件主要有()。
第3题:
因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间的证券公司可以申请基金代销业务资格。( )
A.正确
B.错误
C.放弃
第4题:
在代销业务中,属于总行风险管理委员会职责的是()。
第5题:
代理类代销业务的合作机构应满足如下条件()。
第6题:
在代销业务中,合作机构重大风险信息包括()。
第7题:
对代销业务的全程管理,应包括代销业务的风险准入、风险审查和()。
第8题:
证券公司销售机构申请基金代销资格应具备的条件有( )。 A.最近两年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为 B.没有因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间 C.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定 D.没有发生已经影响或可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项
第9题:
管理类代销业务合作机构应满足的条件有()。
第10题:
管理类代销业务的特点包括()。