总行发起的业务操作模式是指总行()依托市场资源以及与合作私募投资基金建立的合作关系。

题目
单选题
总行发起的业务操作模式是指总行()依托市场资源以及与合作私募投资基金建立的合作关系。
A

私人银行部

B

经营市场部

C

金融市场部

D

信贷部

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第1题:

(2017年)《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于( )。

A.私募基金管理人从事公募基金管理业务
B.公募基金管理人子公司从事私募基金业务
C.私募基金管理人从事私募基金业务
D.公募基金管理人从事私募基金业务

答案:A
解析:
《私募投资基金监督管理暂行办法》不适用于公募基金管理业务。

第2题:

加强私募基金信息披露制度建设,规范私募基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式,有利于( )。
Ⅰ.保障私募基金投资者的收益权
Ⅱ.保障私募基金投资者的知情权
Ⅲ.保护私募基金投资者的合法权益
Ⅳ.促进市场资源的合理配置

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
为加强股权投资基金信息披露的制度建设,规范股权投资基金信息披露义务人向投资者进行披露的内容和方式,基金业协会出台了《私募投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信披办法》),该办法有利于保障股权投资基金投资者的知情权,从而保护私募基金投资者的合法权益,促进市场资源的合理配置。
知识点:信息披露的自律管理措施;

第3题:

私募基金的资产管理业务不包括( )。

A.私募证券投资基金

B.私募股权投资基金

C.私募风险投资基金

D.集合资金信托


答案:D

第4题:

以下关于专家提案的发起,说法正确的是()

  • A、只有私银顾问可发起专家提案
  • B、只有总行投资顾问可发起专家提案
  • C、五星级以上客户(服务等级为私银1,即X≥10000)的提案申请由总行投资顾问直接发起
  • D、配置总行投资顾问的私银客户的提案申请由总行投资顾问直接发起

正确答案:C

第5题:

有关防范利益冲突要求的说法错误的是( )。

A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务
C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务
D.私募证券投资基金类管理人可以兼营“投资咨询”业务

答案:D
解析:
防范利益冲突要求:(1)基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制。(2)基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务,与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务,其他非金融业务;私募证券投资基金类管理人不得兼营“投资咨询”业务。

第6题:

私募基金托管人的义务包括( )。
Ⅰ.安全保管基金财产;
Ⅱ.建立并保存投资者名册;
Ⅲ.复核私募基金份额净值;
Ⅳ.办理与基金托管业务有关的信息披露事项

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:C
解析:
《私募投资基金合同指引1号(契约型私募基金合同内容与格式指引)》第25条规定,根据《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他有关规定订明私募基金托管人的义务,包括但不限于:①安全保管基金财产;②具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格专职人员,负责基金财产托管事宜;③对所托管的不同基金财产分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;④除依据法律法规规定和基金合同的约定外,不得为私募基金托管人及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;⑤按规定开立和注销私募基金财产的托管资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户(私募基金管理人和私募基金托管人另有约定的,可以按照约定履行本项义务;如果基金合同约定不托管的,由私募基金管理人履行本项义务);⑥复核私募基金份额净值;⑦办理与基金托管业务有关的信息披露事项;⑧根据相关法律法规和基金合同约定复核私募基金管理人编制的私募基金定期报告,并定期出具书面意见;⑨按照基金合同约定,根据私募基金管理人或其授权人的资金划拨指令,及时办理清算、交割事宜;?根据法律法规规定,妥善保存私募基金管理业务活动有关合伺、协议、凭证等文件资料;公平对待所托管的不同基金财产,不得从事任何有损基金财产及其他当事人利益的活动;?保守商业秘密,除法律法规规定和基金合同约定外,不得向他人泄露本基金的有关信息;@根据相关法律法规要求的保存期限,保存私募基金投资业务活动的全部会计资料,并妥善保存有关的合同、交易记录及其他相关资料;?监督私募基金管理人的投资运作,发现私募基金?理人的投资指令违反法律法规的规,定及基金合同约定的,应当拒绝执行,立即通知私募基金管理人;发现私募基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律法规的规定及基金合同约定的,应当立即通知私募基金管理人;?按照私募基金合同约定制作相关账册并与基金管理人核对。Ⅱ项属于私募基金管理人的义务。

第7题:

基金管理人进行登记并开展基金管理业务时,不符合防范利益冲突要求的是( )。

A.基金管理人管理可能导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金的,应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
B.基金管理人不得兼营与私募基金业务存在冲突的业务
C.基金管理人不得兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务
D.私募证券投资基金类管理人可以直接兼营“投资咨询”业务

答案:D
解析:
私募证券投资基金类管理人不得兼营“投资咨询”业务。私募股权投资基金类管理人,需要对“投资咨询”业务进行审慎调查和论证说明;并且,“投资咨询”业务的实际经营范围不得存在《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发[1997]96号)中规定的“证券、期货投资咨询”业务。

第8题:

我国私募机构的资产管理业务主要是( )。

A.私募证券投资基金
B.私募股权投资基金
C.创业投资基金
D.以上都是

答案:D
解析:
各类资产管理业务; 私募基金管理机构可以从事私募证券投资基金、私募股权投资基金、创业投资基金等募集和管理业务。

第9题:

哪些岗位的用户可发起专家提案申请?()

  • A、分行私银主管
  • B、总行私银主管
  • C、私人银行顾问
  • D、总行投资顾问
  • E、专家团成员

正确答案:C,D

第10题:

总行发起的业务操作模式是指总行()依托市场资源以及与合作私募投资基金建立的合作关系。

  • A、私人银行部
  • B、经营市场部
  • C、金融市场部
  • D、信贷部

正确答案:A

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