问答题李某是一家上市公司的董事会秘书.一次在协助董事会制订公司利润分配方案时得知公司计划高额分配股利。李某便将此情况告知其大学同学赵某，建议赵某大量购进该公司股票，所获利润李某分30%，赵某同意，随即大量买进该公司股票，公司公布其利润分配方案时，股票价格大涨，赵某遂将所购买的该公司股票全部卖出，获利100余万元人民币，并分给李某30万元。问题：(1)如何认定李某和赵某的行为?请说明理由。(2)李某和赵某应承担法律责任吗?为什么?

题目

问答题

李某是一家上市公司的董事会秘书.一次在协助董事会制订公司利润分配方案时得知公司计划高额分配股利。李某便将此情况告知其大学同学赵某，建议赵某大量购进该公司股票，所获利润李某分30%，赵某同意，随即大量买进该公司股票，公司公布其利润分配方案时，股票价格大涨，赵某遂将所购买的该公司股票全部卖出，获利100余万元人民币，并分给李某30万元。问题：(1)如何认定李某和赵某的行为?请说明理由。(2)李某和赵某应承担法律责任吗?为什么?

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第1题：

上市公司董事会通过股票股利分配方案时，财会部门应将拟分配的股票股利确认为负债。（）

正确答案：×
股票股利是应该等到实际发放的时候才需要做处理的，实际发放的时候应该增加股本的，不能够确认负债。

第2题：

上市公司董事会通过股票股利分配方案时，财会部门应将拟分配的股票股利确认为负债。( )

A．正确

B．错误

正确答案：B
解析：股票股利在实际发放的时候应该增加股本，不能够确认负债。

第3题：

华昌公司是一家上市公司。董事会秘书张某将公司收购计划告知同学李某，李某据此买卖该公司股票并获利10万元。该行为属于内幕交易行为。 ( )

A．正确

B．错误

正确答案：A
解析：本题考核点为内幕交易的概念。根据我国《证券法》的有关规定，内幕人员包括由于工作职务关系可以接触到公司内幕信息的人员，如秘书、工程师、会计师、打字员等。内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人员利用内幕信息进行证券交易的行为。这种行为的主体是内幕知情人员，行为特征是利用自己掌握的内幕信息买卖证券，或者是建议他人买卖证券。内幕知情人员自己并未买卖证券，主观上也未建议他人买卖证券，但却把自己掌握的内幕信息泄露给他人，接受内幕信息的人依此做出买卖证券的决断，这种行为也属内幕交易行为。

第4题：

根据《公司法》的规定，某国有独资公司的下列行为中合法有效的是（　）。

A.董事会成员以互选的方式决定张某为董事长
B.董事会决议由董事李某兼任总经理
C.董事会决议同意董事王某任另外一家与本公司没有竞争关系的有限公司的经理
D.董事会制订公司的年度财务预算方案

答案：D

解析：

国有独资公司的董事长、副董事长由国有资产监督管理机构从董事会成员中“指定”，A不符合规定。经国有资产监督管理机构同意，董事会成员可以兼任经理，B不符合规定。国有独资公司的董事长、副董事长、董事、高级管理人员，未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他有限责任公司、股份有限公司或者其他经济组织兼职，C不符合规定。

第5题：

在公司董事会提出利润分配方案时，现金股利应作为调整事项处理，股票股利作为非调整事项处理。（）

正确答案：×
按照现行规定，在公司董事会提出利润分配方案时，对于现金股利和股票股利，均作为非调整事项处理。

第6题：

张某是某上市公司的独立董事，参与了董事会对公司账目及相关上市资料公布前的审核工作。李某是张某的朋友，张某得知李某正在做股票，遂将公司尚未公布的年度盈利高于市场期望水平的消息告诉了李某。于是，李某立即买进张某所在公司股票3万股，获利50万元。这种行为属于（）

A. 操纵市场行为 B.欺诈客户的行为

C.欺诈公司的行为

D.内幕交易行为

正确答案：D
标准答案：D
依据：第二编第二章第五节，见教材第351页。
考核目的：掌握证券交易的有关规定，明确证券交易的禁止行为及含义。

第7题：

甲公司为上市公司，下列个人或企业中，与甲公司构成关联方关系的是（）。

A．甲公司监事张某之子

B．甲公司董事会秘书王某

C．甲公司总经理李某的弟弟自己创办的独资企业

D．持有甲公司8%表决权资本的刘某控股的乙公司

正确答案：C
主要投资者个人和管理人员不包括监事和董事会秘书，因此选项“A和B”不正确；甲公司总经理李某的弟弟自己创办的独资企业属于“受主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员直接控制的其他企业”，具有关联方关系；主要投资者个人，是指直接或间接地控制一个企业10%或以上表决权资本的个人投资者，因此，选项“D”不具有关联方关系。

第8题：

3﹒甲公司、乙公司均为有限责任公司。甲公司经理张某违反公司章程规定将公司业务发包给不知情的乙公司，致使甲公司遭受损失。李某是甲公司股东，甲公司设董事会和监事会。下列关于李某保护甲公司利益和股东整体利益的途径的表述中，符合《公司法》规定的是（）。 A.李某可以书面请求甲公司监事会起诉张某 B.李某可以书面请求甲公司董事会起诉张某 C.李某可以书面请求甲公司监事会起诉乙公司 D.李某可以书面请求甲公司董事会起诉乙公司

正确答案：A
【答案】A
【解析】（1）选项AB：“董事、高级管理人员”侵犯公司利益，股东拟提起股东代表诉讼的，应先找“监事会”；在本题中，李某拟起诉经理张某，应先书面向甲公司监事会提出请求；（2）选项CD：乙公司为“不知情”的第三人，不应承担责任。

第9题：

某有限责任公司董事会由11名董事组成。2010年8月，董事长王某召集并主持召开董事会会议。关于此次会议召开及讨论决议事项的做法，符合《公司法》规定的是（　）

A.制订公司的利润分配方案
B.确定公司对外投资计划，经表决，有6名董事同意，决定获得通过
C.根据公司经营情况，会议决定从9月起每位董事提高30%的报酬
D.鉴于监事会成员中的职工代表张某生病致短时间内不能正常履行职责，会议决定将监事张某更换为本公司职工李某

答案：A

解析：

（1）股东会决定公司的投资计划，董事会决定公司的投资方案；B错误。
　　（2）决定有关董事的报酬事项，属于股东会职权；C错误。
　　（3）监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生；D错误。

第10题：

根据证券法律制度的规定，某上市公司发生的下列事项中，属于内幕信息的有（）。

A.董事长张某病重无法履行职责
B.总经理李某辞职
C.董事会决议被依法撤销
D.董事会秘书王某被撤职

答案：A,B,C

解析：

(1)选项ABD：上市公司董事、1／3以上监事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责，才属于重大事件(内幕信息)。

李某是一家上市公司的董事会秘书.一次在协助董事会制订公司利润分配方案时得知公司计划高额分配股利。李某便将此情况告知其大学

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