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做市商最终确定的做市券种应当包括（）

题目
多选题
做市商最终确定的做市券种应当包括（）
A

政府债券

B

政府类开发金融机构债券

C

国际债券

D

非政府信用债券

参考答案和解析
正确答案： D,C
解析： 暂无解析
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第1题：

做市商可以分为（ ）：
Ⅰ特定做市商
Ⅱ一般做市商
Ⅲ多元做市商
Ⅳ单元做市商

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

答案：C
解析：
做市商可以分为两种：（1）特定做市商。（2）多元做市商。知识点：了解指令驱动市场、报价驱动市场和经纪人市场三种市场；

第2题：

以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（　　）

A.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商
B.做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出。
C.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。
D.甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票

答案：B,C
解析：
A，根据规定，申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母(子)公司，子公司也是可以的。D，根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》的规定，挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5％或100万股(以孰低为准)，且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。

第3题：

做市商可以分为（ ）。

A.买方做市商和卖方做市商

B.一般做市商和综合做市商

C.特定做市商和多元做市商

D.要价做市商和出价做市商


正确答案：C
做市商可以分为两种：①特定做市商，一只证券只由某个特定的做市商负责交易；②多元做市商，每只证券同时拥有多家做市商进行做市交易。

第4题：

对于做市券种，下列哪个描述是错误的（）

  • A、机构必须有做市权限才能设置做市券
  • B、新增的做市券会自动计算出待偿期
  • C、做市券种无法设置生效期限
  • D、生效的做市券不能被删除

正确答案:C

第5题：

本币交易系统中为做市商提供的风控措施包括（）

  • A、做市商发送做市报价时，可设置最小交易券面总额、成交券面总额变动单位和最大显示券面总额
  • B、做市商可设置做市券种限额，当做市商当日做市券种交易的头寸超出其设置的限额时，系统会对做市商的交易员进行提示
  • C、做市商可发送匿名的做市报价
  • D、做市商可在系统中填写附加协议，在交易到期前，交易双方可对历史成交的交易添加附加协议

正确答案:A,B,C

第6题：

关于做市商的说法中，错误的是()

A.维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一
B.做市商本身应当拥有大量可交易证券
C.做市商通过向投资者收取交易佣金而赚取利润
D.做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担

答案：C
解析：
做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担，本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，买卖价格则由做市商报出。 做市商为了维护证券的流动性必须具备一定的实力，维持证券的价格稳定也是做市商的目标之一。 做市商的利润来源于买卖差价。

第7题：

做市转让方式下，以下说法正确的是（）。

  • A、挂牌时采取做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市
  • B、由其他转让方式变更为做市转让方式的股票，其初始做市商为股票做市不满6个月的，不得退出为该股票做市
  • C、后续加入的做市商为股票做市不满3个月的，不得退出为股票做市
  • D、做市商退出做市的，应当事前提出申请并经全国股转系统公司同意。做市商退出做市后，3个月内不得申请再次为该股票做市

正确答案:A,B,C

第8题：

以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（ ）。
Ⅰ.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商
Ⅱ.做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出
Ⅲ.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖
Ⅳ.甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商，则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票

A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅰ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅱ、Ⅳ

答案：C
解析：
Ⅰ、Ⅳ两项，《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》第5条规定，股票挂牌时拟采取做市转让方式的，应当具备以下条件：①2家以上做市商同意为申请挂牌公司股票提供做市报价服务，且其中一家做市商为推荐该股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司；②做市商合计取得不低于申请挂牌公司总股本5％或100万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票；③全国股份转让系统公司规定的其他条件。Ⅱ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第37条规定，投资者买人的股票，买入当日不得卖出；做市商买入的股票，买入当日可以卖出。全国股份转让系统公司另有规定的除外。第68条规定，做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出。Ⅲ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第58条规定，做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。

第9题：

下列关于做市商的说法中正确的是（）

  • A、做市商的双边报价应当是实价，且其双边报价价差应当处于市场合理范围
  • B、做市商不得操纵市场
  • C、银行间市场自律组织定期对做市商的做市业务进行考评
  • D、做市商开展做市业务、非做市商尝试做市业务应当通过同业拆借中心的交易系统进行

正确答案:A,B,C,D

第10题：

在做市商市场，证券交易的买价由（　）给出，证券交易的卖价由（　）报出。

  • A、做市商投资者
  • B、做市商做市商
  • C、投资者投资者
  • D、投资者做市商

正确答案:B

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