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多选题以下哪些情况属于风险不匹配（）A高风险承受能力投资者购买高风险产品B高风险承受能力投资者购买低风险产品C中风险承受能力投资者购买高风险产品D低风险承受能力投资者购买中风险产品

题目
多选题
以下哪些情况属于风险不匹配（）
A

高风险承受能力投资者购买高风险产品

B

高风险承受能力投资者购买低风险产品

C

中风险承受能力投资者购买高风险产品

D

低风险承受能力投资者购买中风险产品

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第1题：

以下情况属于风险不匹配的是( )。

A.高风险承受能力投资者购买高风险产品

B.中风险承受能力投资者购买高风险产品

C.中风险承受能力投资者购买低风险产品

D.低风险承受能力投资者购买低风险产品


参考答案：B

第2题：

风险承受能力较高的投资者将选择较高风险的投资组合。（ ）


正确答案：√
熟悉有效市场前沿的确定过程和方法。见教材第十二章第二节，P299。

第3题：

普通投资者按其风险承受能力等级分五级,由低到高分别为:C1(低风险承受能力)投资者(含风险承受能力最低类别的投资者)、C2(中低风险承受能力)投资者、C3(中风险承受能力)投资者、C4(中高风险承受能力)投资者、C5(高风险承受能力)投资者。在股转新规下,个人投资者开通权限的风险测评等级为()。

A、C5

B、C4及以上风险等级

C、C3及以上风险等级

D、无风险等级要求


参考答案：B

第4题：

销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把（ ）的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。

A.中高风险
B.中等风险
C.低风险
D.高风险

答案：C
解析：
基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性。坚持投资人利益优先的原则，把合适的产品卖给合适的投资人。风险承受能力低的投资者，投资比较保守，追求资金安全，应为他们提供低风险、稳健的基金产品。 本题考察销售理论

第5题：

某基金销售机构按照风险承受能力从高到低将普通投资者分为ABCDE五类，以下违反销售适用性的行为是（）。
Ⅰ．主动向A类投资者推荐风险等级适合B类投资者购买的产品
Ⅱ．主动向B类投资者推荐风险等级适合C类投资者购买的产品
Ⅲ．主动向E类投资者推荐风险等级适合D类投资者购买的产品
Ⅳ．主动向E类投资者推荐风险等级适合A类投资者购买的产品

A．Ⅱ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ
D．Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
适用性指基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的适用性。Ⅲ、Ⅳ两项，E类投资者风险承受能力较低，为其推荐高于其风险承受能力的D类和A类投资者购买的产品，违反了销售的适用性。

第6题：

我行理财类产品风险等级与客户风险承受能力评级之间对应关系,稳健型投资者适合销售的产品风险等级为()

A.低风险

B.中低风险

C.中等风险

D.高风险


答案：ABC

第7题：

销售机构在销售基金和相关产品的过程中，应当把()的产品卖给风险承受能力低的基金投资人。

A.高风险

B.低风险

C.合适

D.中高风险


正确答案：B
考5;见销售基础教材P199

第8题：

下列资产管理计划风险等级与客户风险承受能力对应关系,描述正确的是()。

A、适合向较高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险和较高风险资产管理计划

B、适合向高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险、较高风险和高风险资产管理计划

C、适合向较高风险承受能力客户销售的产品只有较高风险资产管理计划

D、适合向高风险承受能内客户销售的产品只有高风险资产管理计划


答案：ABCD

第9题：

根据基金销售性与投资者适当性原则，基金募集机构的以下哪种行为是被允许的?（ ）。

A.向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务
B.由于财产继承，将高风险等级的产品份额转让给低风险承受能力的普通投资者
C.向不符合转入要求的投资者销售基金产品或者服务
D.风险承受能力最低类别的普通投资者主动要求并经过录像留痕后，向其出售高于其风险承受能力的基金产品或者服务

答案：B
解析：

第10题：

关于股权投资基金投资者适当性匹配，以下说法正确的是()

A.风险承受能力最低类别的普通投资者不得购任何等级的基金产品
B.C5型普通投资者可以认定为专业投资者
C.C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品
D.普通投资者主动要求购买与之风险承受能力不匹配的基金产品，基金销售程序不变

答案：C
解析：
基金募集机构要根据普通投资者风险承受能力和基金产品的风险等级建立以下适当性匹配原则：
(1)C1型(含风险承受能力最低类别)普通投资者可以购买R1级基金产品；
(2)C2型普通投资者可以购买R2级及以下风险等级的基金产品；
(3)C3型普通投资者可以购买R3级及以下风险等级的基金产品；
(4)C4型普通投资者可以购买R4级及以下风险等级的基金产品；
(5)C5型普通投资者可以购买所有风险等级的基金产品。

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