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判断题保证金子账户完成所有变更手续后，前台柜员应将原客户提交的证明材料的复印件返还客户，原件上交会计稽核。A 对B 错

题目
判断题
保证金子账户完成所有变更手续后，前台柜员应将原客户提交的证明材料的复印件返还客户，原件上交会计稽核。
A

对

B

错

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第1题：

IC借记卡销户时,柜员应将卡内借记账户和电子现金账户余额一并返还客户()

此题为判断题(对，错)。


答案：√

第2题：

融资融券业务中，已完成客户征信调查的个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括（）

A:个人收入情况证明
B:本人普通资金账户卡（或开户协议原件）普通证券账户的原件及复印件
C:专用于信用交易的银行卡
D:填妥并由本人当面签名的客户信用资金保管协议

答案：B,C,D
解析：
申请开立信用证券账户和信用资金账户时，个人客户须提供：①本人身份证明原件及复印件；②本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件；③填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”；④专用于信用交易的银行卡；⑤填妥并由本人当面签名的客户信用资金存管协议

第3题：

单位客户申请将一般存款账户变更为基本存款账户,应提交变更申请书,按规定在人行账户管理系统办理一般结算账户的变更备案手续后,再按规定办理基本存款账户开户核准手续,当地人行核准开立基本存款账户后,柜员须在我行系统中修改账户类型信息。()

此题为判断题(对，错)。


参考答案：错

第4题：

自然人申请变更证券账户注册资料需要( )。
Ⅰ．客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》；
Ⅱ．提交客户本人证券账户卡及复印件；
Ⅲ．提交客户本人有效身份证明文件及复印件；
Ⅳ．提交发证机关出具的有关变更证明及复印件。


A.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ．Ⅲ、Ⅳ

答案：B
解析：
自然人申请变更证券账户注册资料：客户本人填写《证券账户注册资料变更申请表》，并提交客户本人证券账户卡及复印件、本人有效身份证明文件及复印件、发证机关出具的有关变更证明及复印件(变更证明包括原姓名、原身份证号码及新姓名、新身份证号码)、中国结算公司要求提供的其他资料。客户委托他人代办的，还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

第5题：

变更代理人，客户本人和新代理人都必须同时到柜台，提交（），办理资料更改申请手续。

A:代理人身份证复印件
B:双方有效身份证复印件
C:双方有效身份证原件
D:客户本人资金账户卡

答案：A,C,D
解析：
自然人客户变更代理人时，客户本人和新代理人都必须同时到柜台提交双方有效身份证明原件、代理人身份证复印件和客户本人资金账户卡。客户委托他人代办的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件

第6题：

个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括（ ）。 A．专用于信用交易的银行卡 B．银行及客户己盖章、签字的客户信用资金存管协议 C．本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件 D．担保人身份证明原件及复印件


正确答案：D
个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料除了ABC项外还包括：①本人身份证明原件及复印件；②填妥并由本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”。

第7题：

按照资金的管理及操作规范要求，如果自然人客户姓名或身份证号发生变化，客户须提交（），办理资料更改申请手续

A:本人有效身份证明、证券账户卡原件和客户资金第三方存管协议书
B:本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件
C:本人有效身份证明、证券账户卡原件及复印件
D:本人有效身份证明、资金账户卡和证券交易委托代理协议书

答案：B
解析：
如果自然人客户（或代理人）姓名或身份证与发生变化，客户需提交本人有效身份证明、资金账户卡和公安部门出具的变更证明及复印件客户委托他人代办的，还应当提交经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

第8题：

客户因在验资期间变更出资人信息需要撤销验资账户时，而又无法提供原询证函的，应由客户出具遗失书面证明并承担相关责任后，再按有关撤销验资账户的手续办理销户。

此题为判断题(对，错)。


正确答案：√

第9题：

融资融券业务中，已完成客户征信调查的个人客户申请开互信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括()。

A:专用于信用交易的银行卡
B:填妥并自本人当面签名的客户信用资金存管协议
C:个人收入情况证明
D:本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件

答案：A,B,D
解析：
申请开立信用证券账户和信用资金账户时，个人客户须提供：①本人身份证明原件及复印件；②本人普通资金账户卡（或开户协议原件）、普通证券账户卡原件及复印件，③填妥并自本人当面签名的“信用证券账户开户申请表”和“信用资金账户开户申请表”；④专用于信用交易的银行卡；⑤填妥并自本人当面签名的客户信用资金存管协

第10题：

因客户换卡、销户或撤销卡，柜员应当场剪卡处理或在磁条、芯片上打洞作废并复印，废卡交还客户，复印件上缴会计稽核。

A对

B错


对
略

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