客服中心从业人员合规风险中的事前防范,以下哪个不包括?()

题目
单选题
客服中心从业人员合规风险中的事前防范,以下哪个不包括?()
A

前期通过系统优化,流程制定,制度建设等规范员工行为

B

加强员工风险教育培训,提高客服人员风险意识

C

通过专项检查监督,定期进行办公环境合规检查

D

建立有效风险预警体系

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第1题:

以下属于资产负债配置风险管理的关键环节的是():

①防范产品定价风险;

②防范资产错配风险;

③防范利率风险;

④加强合规经营。

A.①②③④

B.①②④

C.①②③

D.①③④


参考答案:A.①②③④

第2题:

客服中心从业人员合规风险中的事前防范,以下哪个不包括?()

  • A、前期通过系统优化,流程制定,制度建设等规范员工行为
  • B、加强员工风险教育培训,提高客服人员风险意识
  • C、通过专项检查监督,定期进行办公环境合规检查
  • D、建立有效风险预警体系

正确答案:D

第3题:

以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:()

A.组织实施合规审核、合规检查

B.组织实施合规风险监测,识别、评估和报告合规风险

C.撰写年度合规报告

D.开展合规培训,推动保险从业人员遵守行为准则,并向保险从业人员提供合规咨询


答案:ABCD

第4题:

合规风险的主要种类不包括()。

  • A、投资合规性风险
  • B、销售合规性风险
  • C、投机合规性风险
  • D、信息披露合规性风险

正确答案:C

第5题:

客服中心从业人员合规风险防控措施中不包括以下哪个?()

  • A、事前防范
  • B、事中控制
  • C、事后监督
  • D、事后总结

正确答案:D

第6题:

合规为本的监管方式,实现了由事后检查向事前监测、事后发现向事前预警、事后纠正向事前防范转变,有更强的风险监测、识别和化解能力。


答案:错
解析:
风险为本的监管方式,实现了由事后检查向事前监测、事后发现向事前预警、事后纠正向事前防范转变,有更强的风险监测、识别和化解能力。

第7题:

客户服务中心事前防范可通过下列哪些进行规范员工行为。()

  • A、系统优化
  • B、流程定制
  • C、制度建设
  • D、流程合规检查

正确答案:A,B,C

第8题:

以下对“合规风险”与信用风险、市场风险、操作风险的联系表述不正确的是()

A.合规风险是防范其他风险的最低要求

B.合规风险是题干中其他三大风险特别是操作风险存在和表现的重要诱因

C.合规风险因其他三大风险的存在而更趋复杂多变

D.合规风险与其他三大风险没有联系


答案:D

第9题:

客服客服中心从业人员合规风险规范措施()

  • A、事前防范
  • B、事中控制
  • C、事后总结
  • D、事后监督

正确答案:A,B,D

第10题:

以下属于资产负债配置风险管理的关键环节的是():①防范产品定价风险;②防范资产错配风险;③防范利率风险;④加强合规经营。

  • A、①②③④
  • B、①②④
  • C、①②③
  • D、①③④

正确答案:A

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