对于不履行义务的会员,证券交易所有权给予一定的处分。 ( )

题目

对于不履行义务的会员,证券交易所有权给予一定的处分。 ( )

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第1题:

对于不履行义务的会员,证券交易所的处罚种类包括( ).

A.批评

B.罚款

C.暂停交易

D.取消会员资格


正确答案:ACD
101. ACD【解析】对于不履行义务的会员,证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分,具体为:①在会员范围内通报批评;②在中国证监会指定媒体上公开谴责;③暂停或者限制交易;④取消交易权限;⑤取消会员资格。

第2题:

证券交易所会员拥有一定的权利,也必须承担一定的义务。如果不履行义务,只有让中国证监会处理。( )


正确答案:×
对于不履行义务的会员,证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分。

第3题:

对于不履行义务的会员,证券交易所的处罚种类包括( )。

A.批评

B.提请中国证监会处理

C.暂停交易

D.取消会员资格


正确答案:ACD

第4题:

证券交易所的会员在受到暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格纪律处分的,应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。( )


正确答案:A
证券交易所的会员在受到暂停或者限制交易、取消交易权限、取消会员资格纪律处分的,应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。

第5题:

证券交易所对于不履行义务的会员责令其改正,如果情节严重,则给予警告和罚款的处分。( )


正确答案:×
B。证券交易所会员应承担相应的义务,如果违反证券交易所业务规则,证券交易所责令其改正,并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施:①在会员范围内通报批评;②在中国证监会指定媒体上公开谴责;③暂停或者限制交易;④取消交易权限;⑤取消会员资格。证券交易所没有罚款的权力。

第6题:

对于不履行义务的会员,证券交易所有权给予一定的经济处罚。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
证券交易所处罚措施不包括经济手段。

第7题:

对于不履行义务的会员,证监会有权根据情节轻重给予一定的处分。( )


正确答案:×

第8题:

对于不履行义务的会员,无论情节轻重证券交易所都有权给予一定的处分。 ( )


正确答案:√

第9题:

请教:2011年证券从业资格考试《证券交易》考前押密试卷(1)第2大题第13小题如何解答?

【题目描述】

第 73 题证券交易所对于不履行义务的会员有权给予(  )处分或处罚。

 


正确答案:ACD

第10题:

特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的,证券交易所可以责令其改正,并视情节轻重给予处分,如会员范围内通报批评、在中国证监会指定媒体上公开谴责。( )


正确答案:×

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