证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利的

题目

证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利的内幕信息。( )

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第1题:

证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息。( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第2题:

证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不得泄露、不得利用内幕信息。 ( )


正确答案:A
熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节,P193。

第3题:

证券公司作为证券市场上的中介机构,能从多种渠道获取内幕信息,这就要求证券公司加强自律管理。( )


正确答案:√

第4题:

下列关于基金从业人员对于内幕交易的行为规范中,说法正确的有( )。
Ⅰ.不得暗示他人从事内幕交易活动
Ⅱ.不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动
Ⅲ.自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益
Ⅳ.不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
(Ⅲ项说法错误)基金从业人员不得自己或者促使他人利用内幕信息牟取不正当利益,不得从事或协同他人从事内幕交易或利用未公开信息从事交易活动,不得泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息,或明示、暗示他人从事内幕交易活动。 本题考察诚实守信的含义及基本要求:

第5题:

证券公司为加强自律管理,严格要求有机会获取内幕信息的从业人员不泄漏和不利用内幕信息。( )


正确答案:√

第6题:

证券公司为加强自律管理,应严格保密纪律,有机会获取内幕信息的 从业人员不泄露、不利用内幕信息。 ( )


正确答案:√
【考点】熟悉证券自营业务的监管措施和法律责任。见教材第六章第四节,P193。

第7题:

禁止内幕交易要求证券公司加强自律管理。主要措施包括( )。 A.为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离 B.在思想上提高认识,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖,维护市场的正常交易秩序 C.严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息,非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息 D.加强员工内部管理,严禁从业人员炒买炒卖股票,也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利,一经发现即严肃处理


正确答案:ABCD
禁止内幕交易要求证券公司加强自律管理。主要措施包括①在思想上提高认识,自觉地抵制利用内幕信息从事证券自营买卖,维护市场的正常交易秩序;②为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离。前者尽心尽力为企业服务,后者依据公司信息及市场行情作出证券买卖决定;③严格保密纪律,有机会获取内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息,非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息;④加强员工内部管理,严禁从业人员炒买炒卖股票,也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利,一经发现即严肃处理。

第8题:

内幕交易,又被称为内部人交易或内线交易,指的是内幕人员或其他非法获取内幕信息的人员以获取不正当利益、减少损失为目的,自己或建议他人泄露内幕信息使他人利用该信息进行证券交易活动。()


参考答案:错

第9题:

禁止内幕交易的主要措施

下列关于禁止内幕交易措施的描述中,正确的有( )。

A.证券经营机构本身要加强自律管理,自觉地不利用内幕信息从事证券自营买卖

B.监管机构要加强对内幕交易的监管,一经发现,严肃处理

C.严格审查投资人是否为内幕人

D.努力通过异常交易行为发现内幕交易


正确答案:ABCD

第10题:

下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法,正确的有( )
①与公司工作人员签署保密文件,要求工作人员对工作中获取的敏感信息严格保密
②加强对涉及敏感信息的信息系统通信及办公自动化等信息设施设备的管理,保障敏感信息安全
③对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件即时通讯信息和其他通信信息进行监测
④建立内幕信息知情人管理制度?

A:①②④
B:①②③④
C:①③④
D:②③

答案:B
解析:

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