保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方的权利和义务。终止保荐协议的,保荐机构和发行人应当自终止之日起3个工作日内向中国证监会报告,说明原因。( )
第1题:
关于股票的上市保荐,下列说法不正确的是( )。
A.股票上市实行保荐制度,发行人申请其首次公开发行的股票上市,应当由保荐人保荐
B.保荐人应当为经中国证监会注册登记并列入保荐人名单,同时具有申请上市的证券交易
所会员资格的证券经营机构;恢复上市保荐人还应当具有中国证券业协会《证券公司从事代办股份转让主办券商业务资格管理办法(试行)》中规定的从事代办股份转让主办券商业务资格
C.保荐人应当与发行人签订保荐协议,明确双方在发行人申请上市期间、申请恢复上市期间和持续督导期间的权利和义务;保荐协议应当约定保荐人审阅发行人信息披露文件的时点
D.上市保荐书只需要由保荐人的授权代表签字,注明日期并加盖保荐人公章
第2题:
第 155 题 发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的,应当终止保荐协议。( )
A.正确
B.错误
第3题:
保荐工作规程( )。
A.保荐机构应当建立、健全保荐工作的内部控制制度
B.保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形
C.保荐协议
D.更换保荐机构
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从业人员管理部 66575956 66575957
第4题:
刊登证券发行募集文件以后直至募集结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外。 ( )
第5题:
发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构、保荐机构被中国证监会撤销保荐资格的,应当终止保荐协议。 ( )
此题为判断题(对,错)。
第6题:
深交所对中小企业板块上市的保荐中,保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定,保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次。 ( )
第7题:
刊登证券发行募集文件以后直至持续督导工作结束,保荐机构和发行人不得终止保荐协议,但存在合理理由的情形除外。 ( )
第8题:
对中小企业板块上市的保荐中,保荐机构与发行人应当在保荐协议中约定,保荐机构每个月至少对发行人现场调查一次. ( )
第9题:
在可转换公司债券的发行中,保荐机构应当与发行人签订保荐协议,明确双方在公司( )的权利和义务。 A.持续督导期间 B.申请上市期间 C.申请核准期间 D.申请恢复上市期间
第10题:
出现下列( )情形,保荐机构和发行人可以在保荐协议到期前终止保荐协议。
A.发行人因再次申请发行证券另行聘请保荐机构
B.保荐机构给另一家公司做保荐人
C.保荐机构被中国证监会撤销保荐机构资格
D.就以前的保荐协议发生争议