我国设立经纪类证券公司必须具备的条件之一是有自营业务与经纪业务分业管理的体系。 (

题目

我国设立经纪类证券公司必须具备的条件之一是有自营业务与经纪业务分业管理的体系。 ( )

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第1题:

设立综合类证券公司,必须具备的条件有( )。

A.注册资本最低限额为人民币5亿元

B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

C.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理体系

D.近3年新股发行主承销次数不少于5家


正确答案:ABCD

第2题:

经纪类证券公司可经营证券经纪业务、证券自营义务、证券承销业务等。 ( )


正确答案:×

第3题:

根据《证券法》的规定,( )可以经营证券经纪业务、证券自营业务、证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务。

A.综合类证券公司

B.经纪类证券公司

C.各类证券公司

D.综合类和经纪类证券公司联合


正确答案:A

第4题:

经纪类证券公司可以经营经纪业务和自营业务以及咨询业务 ( )


正确答案:×

第5题:

我国经纪类证券公司只能从事证券( )业务。

A.承销

B.经纪

C.自营

D.保荐


正确答案:B
解析:经纪类证券公司只能从事证券经纪类业务,即它只能充当证券交易的中介,不得从事证券的承销和经营买卖业务。

第6题:

证券公司的主要业务有( ).

A.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务

B.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级

C.经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务

D.经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、lB业务


正确答案:A
25.A【解析】B选项中的资信评级不是证券公司的业务;C选项中的资产评估不是证券公司的业务;D选项中的登记结算不是证券公司的业务。

第7题:

按照我国《证券法》的规定,设立综合类证券公司必须具备的条件,包括( )。

A.注册资本最低限额为人民币2亿元

B.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

C.有固定的经营场所和合格的交易设施

D.有健全的管理制度

E.有规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系


正确答案:BCDE
解析:本题考核点为综合性证券公司设定的具备条件。设立综合类证券公司,必须具备下列条件:①注册资本最低限额为人民币5亿元。②主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格。③有固定的经营场所和合格的交易设施。④有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系。

第8题:

设立综合类证券公司,必须具备下列条件( )。

A.注册资本最低限额为人民币5亿元

B.注册资本最低限额为人民币5000万元

C.必须在名称中注明“综合”字样

D.有规范的自营业务和经纪业务分业管理的体系

E.有健全的管理制度


正确答案:ADE

第9题:

经纪类证券公司只能从事单一的______ ( )

A、证券经纪业务

B、证券自营业务

C、证券承销业务

D、证券经纪业务和证券自营业务


正确答案:A

第10题:

根据《证券法》的规定,设立综合类证券公司必须具备的条件是( )。

A.注册资本最低限额为人民币5亿元

B.有固定的经营场所和合格的交易设施

C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格

D.有健全的管理制度和规范的自营业务与经纪业务分业管理的体系


正确答案:ABCD

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