证券交易所会员承担的义务不包括( )。 A.遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券

题目

证券交易所会员承担的义务不包括( )。

A.遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议

B.派遣合格代表入场从事证券交易活动

C.维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展

D.上缴罚款收入

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第1题:

境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可以成为证券交易所的特别会员。特别会员的资格及权利、义务由证券交易所章程规定。


正确答案:√

第2题:

证券交易所会员必须承担的义务包括( )。

A.遵守国家有关法律、法规、规章和政策,依法开展证券经营活动

B.维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展

C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料,以及相关的业务报表

D.接受证券交易所的监督


正确答案:ABCD
82. ABCD【解析】证券交易所会员必须承担的义务包括:①遵守国家有关法律一法规、规章和政策,依法开展证券经营活动;②遵守证券交易所章程、规章制度,执行证券交易所决议; ③维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展;④按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料,以及相关的业务报表;⑤接受证券交易所的监督。

第3题:

我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括( )。

A.遵守国家的有关法律法规、规章和政策,依法开展证券经营活动

B.遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议

C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册

D.接受证券交易所的监督


正确答案:ABCD

第4题:

我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括( )。 A.遵守国家的有关法律法规、规章和政策 B.维护投资者和证券交易所的合法权益 C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料 D.遵守证券交易所章程、各项规章制度


正确答案:ABCD
【考点】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节,P14。

第5题:

下列各项中,( )是证券交易所特别会员的义务。

A.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务

B.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用

C.派人出席证券交易所会员大会

D.接受证券交易所年度检查和临时检查


正确答案:ABD
证券交易所特别会员应承担的义务有:①遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他规定。②执行证券交易所决议,接受证券交易所年度检查和临时检查,提交年度工作报告和其他重大事项变更报告。③及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务。④按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用。

第6题:

下列不属于我国两家证券交易所会员的义务的是( )。

A.接受证券交易所的监督

B.对证券交易所事务进行提议和表决

C.遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议

D.维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展


正确答案:B
40.B【解析】B项,“对证券交易所事务进行提议和表决”属于证券交易所会员的权利。

第7题:

下列各项属于上海证券交易所和深圳证券交易所会员义务的有( ).

A.遵守国家的有关法律法规、规章和政策,依法开展证券经营活动

B.遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议

C.派遣合格代表入场从事证券交易活动

D.维护投资者和证券交易所的含法权益,促进交易市场的稳定发展


正确答案:ABD
104. ABD【解析】证券交易所会员在享受权利的同时,也必须承担一定的义务。上海证券交易所和深圳证券交易所对这方面的规定也大致相同,主要由以下几方面:①遵守国家的有关法律法规、规章和政策,依法开展证券经营活动;②遵守证券交易所章程、各项规章制度,执行证券交易所决议;③派遣合格代表入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定);④维护投资者和证券交易所的合法权益,促进交易市场的稳定发展;⑤按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册;⑥接收证券交易所的监督等。

第8题:

以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。

A.选举和罢免会员理事

B.执行会员大会的决议

C.制定和修改证券交易所章程

D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告


正确答案:B
[答案] B
[解析] B项属于理事会的职权。

第9题:

我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有( )。

A.按规定提供有关信息资料,以及相关的业务报表和账册

B.执行证券交易所决议

C.派遣合格代表入场从事证券交易活动

D.接受证券交易所的监督


正确答案:ABD
关于派遣合格代表入场从事证券交易活动,深圳证券交易所无此项规定。

第10题:

我国证券交易所特别会员承担的义务包括( )。 A.遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定 B.执行证券交易所决议,接受证券交易所年度检查和临时检查,提交年度工作报告和其他重大事项变更报告 C.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务 D.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用


正确答案:ABCD
【考点】掌握证券交易所会员的资格、权利和义务。见教材第一章第二节,P17。

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