我国证券交易所特别会员承担的义务包括()。

题目

我国证券交易所特别会员承担的义务包括()。

  • A、遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他相关规定
  • B、执行证券交易所决议,接受证券交易所年度检查和临时检查,提交年度工作报告和其他重大事项变更报告
  • C、及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
  • D、按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用
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第1题:

我国证券交易所特别会员享有的权利包括( )。

A.有选举权和被选举权

B.列席证券交易所会员大会

C.向证券交易所提出相关建议

D.接受证券交易所提供的相关服务


正确答案:BCD

第2题:

对于不履行义务的会员,证券交易所的处罚种类包括( ).

A.批评

B.罚款

C.暂停交易

D.取消会员资格


正确答案:ACD
101. ACD【解析】对于不履行义务的会员,证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分,具体为:①在会员范围内通报批评;②在中国证监会指定媒体上公开谴责;③暂停或者限制交易;④取消交易权限;⑤取消会员资格。

第3题:

在我国,境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可以成为证券交易所的特别会员。( )


正确答案:√

第4题:

证券交易所会员拥有一定的权利,也必须承担一定的义务。如果不履行义务,只有让中国证监会处理。( )


正确答案:×
对于不履行义务的会员,证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分。

第5题:

下列各项中,( )是证券交易所特别会员的义务。

A.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务

B.按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用

C.派人出席证券交易所会员大会

D.接受证券交易所年度检查和临时检查


正确答案:ABD
证券交易所特别会员应承担的义务有:①遵守国家相关法律法规、规章和证券交易所章程、规则及其他规定。②执行证券交易所决议,接受证券交易所年度检查和临时检查,提交年度工作报告和其他重大事项变更报告。③及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务。④按证券交易所规定缴纳特别会员费及相关费用。

第6题:

境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可以成为证券交易所的特别会员。特别会员的资格及权利、义务由证券交易所章程规定。


正确答案:√

第7题:

境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可成为我国证券交易所的( )。

A.普通会员

B.特别会员

C.正式会员

D.临时会员


正确答案:B
31.B【解析】境外证券经营机构设立的驻华代表处,若符合条件,经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。A项普通会员主要是指境内证券公司。

第8题:

境外证券经营机构设立的驻华代表处,若符合条件,经申请可成为我国证券交易所的( )。

A.正式会员

B.临时会员

C.普通会员

D.特别会员


正确答案:D

第9题:

我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担的义务有( )。

A.按规定提供有关信息资料,以及相关的业务报表和账册

B.执行证券交易所决议

C.派遣合格代表入场从事证券交易活动

D.接受证券交易所的监督


正确答案:ABD
关于派遣合格代表入场从事证券交易活动,深圳证券交易所无此项规定。

第10题:

境外证券经营机构设立的驻华代表处,经申请可成为我国证券交易所的特别会员。( )


正确答案:√
A。略

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