证券自营业务信息报告内容包括( )。 A.自营业务账户情况 B.涉及自营业务规模等方面

题目

证券自营业务信息报告内容包括( )。

A.自营业务账户情况

B.涉及自营业务规模等方面的重大决策

C.自营风险监控报告

D.自营业务席位情况

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第1题:

证券公司向外部报送的自营业务信息报告中,不包括( )。

A.自营业务账户、席位情况

B.自营业务交易量

C.自营风险监控报告

D.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策


正确答案:B

第2题:

下列关于证券公司自营业务的说法中,正确的有( )。

A.证券公司开展自营业务应每月、每季度、每年向中国证监会报送自营业务情况

B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C.证券交易所可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一


正确答案:BD
97. BD【解析】A项,证券公司应每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况;C项属于中国证监会对证券公司从事证券自营业务情况以及相关的资金来源和运用情况进行定期或不定期检查,并可要求证券公司报送其证券自营业务资料以及其他相关业务资料。

第3题:

下列关于自营业务的说法,正确的有( )。

A.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况

B.中国证监会对证券公司自营业务实行日常管理

C.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料

D.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告主要内容之一


正确答案:ACD

第4题:

证券业务的禁止行为包括( )。

A.用自营账户买卖证券

B.假借他人名义或以个人名义进行自营业务

C.将自营账户借给他人使用

D.将自营业务与代理业务混合操作


正确答案:BCD
A是自营账户的合法交易,在这里扰乱考生判断力。

第5题:

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括( )。 A.自营业务账户、席位情况 B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策 C.自营风险监控报告 D.其他需要报告的事项


正确答案:ABCD
【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节,P188。

第6题:

证券公司向外部报送的自营业务信息报告包括( )。

A.自营业务账户

B.席位情况

C.自营业务持股明细

D.自营风险监控报告


正确答案:ABD
70. ABD【解析】证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括:①自营业务账户、席位情况;②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策;③自营风险监控报告;④其他需要报告的事项。

第7题:

证券公司向外部报送酌自营业务信息报告中,不包括( ).

A.自营业务席位情况

B.自营业务交易量

C.自营风险监控报告

D.涉及自营风险限额、资产配置等方面的重大决策


正确答案:B
34.B【解析】证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括:①自营业务账户、席位情况;②涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策;③自营风险监控报告;④其他需要报告的事项。

第8题:

证券自营业务内部报告的内容应包括( )。

A.投资决策执行情况

B.自营资产质量

C.自营盈亏情况

D.风险监控情况


正确答案:ABCD

第9题:

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报送内容包括()。

A.自营业务账户、席位情况

B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

C.自营风险监控报告

D.其他需要报告的事项


正确答案:ABCD
见书本188页

第10题:

证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息,报告的内容包括( )。

A.自营业务账户、席位情况

B.涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

C.自营风险监控报告

D.其他需要报告的事项


正确答案:ABCD

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