目前,证券交易过程中,我国电话委托的身份确认由( )来控制。 A.营业部B.受托人C.密码

题目

目前,证券交易过程中,我国电话委托的身份确认由( )来控制。

A.营业部

B.受托人

C.密码程序

D.委托人

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第1题:

投资者参与股份转让,应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
投资者参与股份转让,应当委托证券公司营业部办理。委托方式可采用柜台委托、电话委托、互联网委托等。

第2题:

使用atm消费者身份确认除了传统的银行卡密码认证外,还可采用以下哪种技术:()

A.虹膜认证技术

B.纸币验证技术

C.动态密码

D.CA认证


参考答案:A

第3题:

在委托时,( )的身份确认可不由密码控制。

A.电话自动委托

B.电话转委托

C.自助委托

D.网上委托


正确答案:B

第4题:

( )明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。 A.委托单 B.风险揭示书 C.客户须知 D.客户交易结算资金存管合同


正确答案:A
【考点】熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节,P77。

第5题:

目前证券交易通道包括( )。 A.证券营业网点柜台服务 B.网上交易通道 C.电话委托自助式交易通道服务 D.自助终端交易通道


正确答案:ABC
熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节,P126。

第6题:

电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭( )识别。

A.委托人

B.密码

C.营业部

D.受托人


正确答案:B

第7题:

( )时客户应与营业部有事先约定(一般采取签订专项协议方式),并预留印鉴(签名)。 A.自助委托 B.人工电话委托 C.传真委托 D.网上委托


正确答案:BC
【考点】熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P102。

第8题:

目前,我国证券交易的资金清算一般采取()的三级清算模式。

A.证券登记结算公司—证券公司—营业部—投资者

B.证券公司—证券登记结算公司—营业部—投资者

C.证券登记结算公司—证券公司—投资者—营业部

D.证券登记结算公司—营业部—证券公司—投资者


参考答案:A

第9题:

客户查询证券注册资料时,由( )向中国结算公司实时办理查询。 A.证券营业部的经办人 B.证券营业部的复核员 C.客户本人 D.证券交易所


正确答案:A
熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。见教材第四章第二节,P85。

第10题:

甲在某证券交易大厅偷窥获得在该营业部开户的乙的资金账号及交易密码后,通过电话委托方式在乙的资金账号上高吃低抛某只股票,同时通过自己在证券交易部的资金账号低吃高抛同只股票,造成乙损失50万元,甲从中获利30万元。对甲的行为应认定为( )。

A.法无明文规定,不是犯罪

B.故意毁坏财物罪

C.操纵证券价格罪

D.盗窃罪


正确答案:D
解析:这是一种特殊的盗窃罪。盗窃罪的本质特征是以非法占有为自的,采取秘密窃取的方式获得他人财物。本案中,甲虽然没有直接盗窃乙的股票,但本质是窃取乙的财物,只是由于股票的特殊性质,甲采取了和普通盗窃不一样的方式而已。

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