发行和辅导是由具有( )资格的证券公司担任辅导机构,对拟发行股票的股份有限公司进行规范化培训、辅导与监督。
A.承销商
B.主承销商
C.主副承销商
D.副承销商
第1题:
辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组。其中,至少有2人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。( )
第2题:
对首次公开发行股票公司进行辅导的辅导机构至少应有( )名固定人员参与辅导工作小组。其中,至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任( )家以上企业的辅导工作。
A.2;2
B.2;3
C.3;3
D.3;4
第3题:
在首次公开发行股票的准备工作中,对辅导人员的要求包括( )。
A.辅导机构至少3名固定人员参与辅导工作小组
B.同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作
C.如果辅导人员发生变更,应办妥交接手续,并应于变更之后3个工作目内向派出机构书面备案
D.辅导机构不应是辅导对象提出发行上市申请的推荐人或保荐人
第4题:
辅导对象聘请的辅导机构应是( )。
A.咨询公司
B.具有保荐资格的证券机构以及其他经有关部门认定的机构
C.证券公司
D.培训公司
第5题:
关于辅导机构辅导人员的组成,下列说法正确的是( )。
A.辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组,其中,至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验
B.同一人员不得同时担任5家以上企业的辅导工作
C.辅导人员应具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能,有较强的敬业精神
D.辅导工作应具有连续性,如辅导人员发生变更,应办妥交接手续,并应于变更之后5个工作日内向派出机构书面备案,说明变更原因
第6题:
对公开发行股票的公司进行辅导,辅导期为( )。
A.自拟发行公司提出公募股票申请起满1年
B.自主承销商报公募股票申请文件起满l年
C.自拟发行公司与证券公司签订辅导协议起满1年
D.自证监会通过股票发行申请起满1年
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办公室 66575653 66575827 地 址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座2层
从业人员管理部 66575956 66575957
第7题:
辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员,并从事证券承销业务两年以上。辅导人员中,至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。( )
此题为判断题(对,错)。
第8题:
辅导人员必须是有主承销资格的证券公司正式从业人员,并从事证券承销业务两年以上;辅导人员中,至少有两人具有辅导两家以上企业股票发行上市经验。 ( )
第9题:
证券公司负责对拟上市企业发行股票进行辅导,辅导期为( )。 A.半年 B.1年 C.1年半 D.2年
第10题:
证券公司负责对拟上市企业发行股票进行辅导,辅导期为( )。
A 半年
B 1年
C 1年半
D 2年
本题涉及的考点同样是筹资管理中有关股票筹资的知识点。根据中国证监会《首次公开发行股票辅导工作办法》的规定,首次公开发行的辅导期限至少为一年。但是该规定已经被《证券发行上市保荐业务管理办法》(2008年12月1日起施行)明确废止,新的规定没有对辅导期进行明确的规定,因而目前已经没有一年的辅导要求。本题在《证券发行上市保荐业务管理办法》实施前正确答案应该为B。