16 ．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括 ( ) 。A ．了解交易风险，明确买卖方式B ．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核C ．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》D ．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

题目

16 ．在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括 ( ) 。

A ．了解交易风险，明确买卖方式

B ．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

C ．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》

D ．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

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相似问题和答案

第1题：

客户作为委托合同的另一方，必须承担的义务不包括（）。

A．了解交易风险，明确买卖方式

B．根据自身承受能力接受交易结果

C．采用正确的委托手段

D．按规定缴存交易结算资金

正确答案：B

第2题：

证券经纪商在证券交易中承担一定的义务，这些义务体现了（）。

A. 为委托人服务和公平买卖的原则

B.为受托人服务的原则

C.扩大交易量的原则

D.利益至上的原则

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从业人员管理部 021-66575956 021-66575957

第3题：

在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，承担的义务不包括( )。

A．了解交易风险，明确买卖方式

B．按要求如实提供有关证件，填写开户书，并接受证券经纪商的审核

C．认真阅读证券经纪商提供的《风险揭示书》和《证券交易委托代理协议书》

D．投资者的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护

正确答案：D
【解析】除ABC三项外，委托人的义务还包括：①按规定缴存交易结算资金；②采用正确的委托手段；③接受交易结果；④履行交割清算义务。D项属于委托人的权利。

第4题：

在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理买卖证券．( )

正确答案：√
【解析】答案为A．在证券交易所的交易中，除了按规定允许的证券公司自营买卖外，投资者都要通过委托经纪商代理买卖证券．

第5题：

在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，应承担的义务包括( )。

A．了解交易风险，明确买卖方式

B．认真阅读《风险揭示书》

C．坚持了解客户原则

D．必须忠实办理受托业务

正确答案：CD
[答案] CD
[解析] AB两项属于委托人的义务之一。

第6题：

在证券的自营买卖业务中，证券公司自己作为投资者，买卖的收益与损失完全由证券公司自身承担．而在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量、内容都由证券委托人决定，由此而产生的收益和损失也由委托人承担． ( )

正确答案：×
166.B【解析】在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由证券委托人决定，但不决定证券买卖的内容。

第7题：

下列属于证券委托买卖中委托人权利的是()。

A.选择经纪商

B.了解交易风险，明确买卖方式

C.使用正确的委托手段

D.如实填写开户书

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第8题：

在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利，其中包括( )。

A．对自己购买的证券享有持有权和处置权 B．寻求司法保护权

C．对证券交易过程的知情权

D．按规定缴存交易结算资金

正确答案：ABC
【解析】D项属于投资者承担的义务之一。

第9题：

证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险．( )

正确答案：×
【解析】答案为B．证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并尽可能以最有利的价格使委托指令得以执行，但证券经纪商并不承担交易中的价格风险．

第10题：

在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有的权利不包括（）。 A．寻求司法保护权 B．选择经纪商的权利 C．要求经纪商保证最低风险的权利 D．要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

正确答案：C
在委托买卖证券的交易中，投资者作为委托人，享有一定的权利。主要有：①选择经纪商的权利；②要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利；③对自己购买的证券享有持有权和处置权；④对证券交易过程的知情权；⑤寻求司法保护权；⑥享受经纪商按规定提供其他服务的权利。

16 .在委托买卖证券的交易中,投资者作为委托人,承担的义务不包括 ( ) 。A .了解交易风险,明确买卖

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