根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现( )情形时应当向公司全体董事书面报告。

题目
根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现( )情形时应当向公司全体董事书面报告。

A.期货公司进入风险预警期的
B.净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过规定比例的
C.风险预警期结束的
D.风险监管指标不符合标准的
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第1题:

按照《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司( )书面报告。

A、全体董事
B、全体股东
C、独立董事
D、董事长

答案:A
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条规定期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中囯证监会派出机构书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,还应当向公司全体董事书面报告。

第2题:

按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司( )提交书面报告。

A. 全体董事
B. 全体股东
C. 全体董事和全体股东
D. 总经理

答案:A
解析:
根据《期货公司风险监管指标管理办法》第28条的规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,还应当向公司全体董事提交书面报告。

第3题:

期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中画证监会派出机构书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,还应当向公司全体董事书面报告。( )


正确答案:√

第4题:

按照《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向公司( )书面报告。

A.全体董事
B.全体股东
C.独立董事
D.董事长

答案:A
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十八条规定期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中囯证监会派出机构书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,还应当向公司全体董事书面报告。

第5题:

按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,当净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向()提交书面报告。

A.中国期货业协会
B.全体董事
C.公司住所地中国证监会派出机构
D.期货交易所

答案:B,C
解析:
根据《期货公司风险监管指标管理办法》第27条的规定,净资本与风险资本准备的比例与上月相比变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

第6题:

按照《期货公司风险监管指标管理办法》,当净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向( )提交书面报告。

A. 公司住所地中国证监会派出机构
B. 全体董事
C. 期货交易所
D. 中国期货业协会

答案:A,B
解析:
根据《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条,净资本与风险资本准备的比例与上月相比向不利方向变动超过20%的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,说明原因,并在5个工作日内向全体董事提交书面报告。

第7题:

期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经( )签字确认。

A.期货公司法定代表人
B.期货公司财务负责人
C.期货公司结算负责人
D.全体股东

答案:A
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条规定,期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明各项风险监管指标的具体情况,该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后,应当向期货公司全体股东提交或进行信息披露

第8题:

期货公司应当每半年向公司全体股东提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司全体董事签字确认。( )


正确答案:√

第9题:

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司应向全体董事、全体股东说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,以下选项中表述正确的有( )。

A.提交全体股东的书面报告应当经全体董事签字确认
B.提交全体董事的报告应当经公司法定代表人签字确认
C.书面报告应当经公司法定代表人、财务负责人、结算负责人、制表人签字
D.每半年提交一次书面报告

答案:A,B,D
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条规定,期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告,说明净资本等各项风险监管指标的具体情况,该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后,应当向公司全体股东提交或进行信息披露。

第10题:

按照《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向( )提交书面报告,详细说明原因。

A.全体股东
B.全体董事
C.全体董事和全体股东
D.总经理

答案:B
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告,详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限,书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。

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