中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。( )

题目
中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。( )

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第1题:

中国证券业协会自律监察专业委员会按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的,可向中国证券业协会或中国证监会申请复议。( )


正确答案:×

第2题:

以下属于中国期货业协会职责的是( )。 A.建立期货从业人员信息数据库,公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息 B.组织期货从业人员后续职业培训,提高期货从业人员的职业道德和专业素质 C.对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合 D.设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利


正确答案:ABCD
选项A、B、C、D分别为《期货从业人员管理办法》第二十一条、第二十二条、第二十三条及第二十五条规定。 

第3题:

中国证监会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行行政惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。 ( )


正确答案:×

第4题:

《中国期货业协会纪律惩戒程序》规定,当事人应当在接到立案通知后5个工作日内提交书面申辩意见。( )


答案:对
解析:
《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十条规定,当事人应当在接到立案通知后7个工作日内提交书面申辩意见。

第5题:

中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉从事期货经营业务的机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。( )


正确答案:√
《期货从业人员管理办法》第二十五条规定,中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉从事期货经营业务的机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。

第6题:

机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。( )


正确答案:×

第7题:

从事期货经营业务的机构应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。( )


正确答案:×
题中的规定是期货业协会的职责,而非从事期货经营业务的机构的职责。

第8题:

期货从业人员对协会的纪律惩戒不服的,可向人民法院申诉。 ( )


正确答案:×

第9题:

中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规则,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人具有申诉权利( )。


答案:对
解析:
第二十五条协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利 。

第10题:

下列关于期货业协会的说法中,正确的是( )。

A.期货从业人员违反中国期货业协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒
B.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理
C.中国期货协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合
D.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程

答案:A,B,C,D
解析:
《期货从业人员管理办法》第二十三条,协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。C项正确。第二十四条.期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的,协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的,协会应当及时移送中国证监会处理。AB项正确。第二十五条,协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构,制订相关制度和工作规程,按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒,并保障当事人享有申诉等权利。D项正确。故本题答案为ABCD。

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